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2026年案件专项治理自查报告自查报告(3篇)

第一篇

为深入落实国家金融监督管理总局2026年银行业案件专项治理工作部署，严格防范化解金融领域重大风险隐患，我行自2026年3月1日起至4月30日组织全辖23个营业网点、12个总部职能部门开展案件专项治理全覆盖自查，累计覆盖2023年以来所有存量业务127.6万笔、涉及资金规模3247亿元，核查员工及关联账户流水1.2万条，访谈在岗员工342人、离职员工27人，累计排查发现各类风险隐患72个、涉及违规问题21项，现将自查情况具体报告如下。

本次自查工作严格按照“全覆盖、无死角、零容忍”的原则推进，第一时间成立了以党委书记、行长为组长，分管风控、纪检的副行长为副组长，各条线部门负责人为成员的案件专项治理领导小组，下设对公业务、零售业务、信贷业务、运营管理、科技信息5个专项核查组，抽调各条线业务骨干32人，制定印发《XX银行2026年案件专项治理自查工作实施方案》，明确了虚假信贷、员工异常行为、重要凭证管理、系统操作风险、外包人员管理等12项重点核查领域，细化了117项具体核查清单，建立了“日调度、周通报、月复盘”的工作机制，每周对各核查组的工作进度、发现问题进行通报，对排查走过场、漏报瞒报问题的部门负责人直接约谈问责，累计召开调度会12次、通报会4次，约谈工作推进滞后的网点负责人3人，确保自查工作不走过场、不留盲区。

本次自查累计发现