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股交所考试试卷答案

一、判断题

1.区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所，属于多层次资本市场的重要组成部分。（√）

解析：《区域性股权市场监督管理试行办法》明确规定，区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，主要承接非公开发行、转让证券及配套服务，不得突破私募属性和地域限制。

2.股份有限公司申请在区域性股权市场挂牌，应当满足最近12个月内不存在重大违法违规行为，且公司控股股东、实际控制人最近24个月内不存在刑事犯罪记录的条件。（√）

解析：各地股交所挂牌规则普遍要求，挂牌企业需具备合法规范经营的基础条件，其中最近12个月无重大违法违规是核心要求，控股股东、实际控制人作为企业经营的核心决策主体，需满足最近24个月无刑事犯罪记录，避免存在重大信用风险传导至企业。

3.区域性股权市场可以为在本市场挂牌的企业公开发行股票提供服务。（×）

解析：公开发行证券需经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，区域性股权市场属于私募市场范畴，仅能为证券非公开发行、转让提供服务，不得为公开发行证券提供任何服务，不得突破私募边界。

4.投资者买入在区域性股权市场挂牌的私募证券，持有满12个月后可以向不特定对象公开转让。（×）