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2026年最新证券投资顾问业务考试真题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内。）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券经纪业务

B.提供基于客户利益的、适当的证券投资建议

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

2.下列关于证券投资顾问的禁止行为，说法错误的是（）。

A.向客户承诺或者保证投资收益

B.诱骗客户买卖证券

C.未经客户同意，查询客户账户信息

D.对证券投资的风险进行充分的揭示

3.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券投资顾问不得与客户约定（）。

A.证券买卖方向

B.买卖价格

C.买卖时机

D.分红比例

4.客户适当性管理中，“了解你的客户”原则的核心是（）。

A.客户的年龄

B.客户的风险承受能力

C.客户的资产规模

D.客户的投资经验

5.下列不属于影响投资者风险承受能力的因素的是（）。

A.客户的财务状况

B.客户的投资目标