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2026年合规管理体系风险预警与风险控制培训试卷及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在括号内。）

1.在ISO37301合规管理体系标准中，关于“合规”的定义，核心是指（）。

A.遵守组织内部的所有规章制度

B.满足合规义务，即组织强制遵守的要求和自愿遵守的要求

C.仅指遵守国家及地方法律法规

D.完全消除组织面临的所有风险

2.合规管理体系风险预警机制的第一步是（）。

A.风险应对

B.风险监测

C.信息收集与识别

D.预警发布

3.下列哪项不属于合规风险识别的常用方法？（）

A.流程分析法

B.头脑风暴法

C.财务报表分析法

D.德尔菲法

4.在“三道防线”模型中，负责制定合规政策、管理合规风险并承担合规管理首要责任的部门是（）。

A.业务部门（第一道防线）

B.合规管理部门（第二道防线）

C.内部审计部门（第三道防线）

D.外部审计机构

5.关于合规风险的“固有风险”与“剩余风险”，下列说法正确的是（）。

A.固有风险是指管理层没有采取任何措施改变风险前的风险

B.剩余风险通常高于固有风险

C.固有风险是在实施控制活动后的风险水平

D.合规管理的目标是完全消除固有风险

6.在合规风险控制措施中，通过签订《免责协议》来转移风险，属于哪种