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2026证券法试题及答案解析

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据现行《证券法》，我国证券公开发行实行（）。

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.保荐制

答案：C

解析：2019年修订后的《证券法》全面推行证券公开发行注册制，将发行审核重心移至证券交易所，证监会履行注册程序。

2.下列金融工具中，不属于《证券法》所称“证券”的是（）。

A.股票

B.可转换公司债券

C.期货合约

D.存托凭证

答案：C

解析：期货合约由《期货和衍生品法》调整，不属于《证券法》规定的证券范围。股票、可转换公司债券、存托凭证均受《证券法》规范。

3.注册制下，证券发行上市的审核机构是（）。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券公司

D.证券业协会

答案：A

解析：注册制下实行“交易所审核、证监会注册”。证券交易所负责发行上市审核，中国证监会负责履行注册程序。

4.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

答案：C

解析：根据《公司法》及相关规定，上市公司董监高每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的25%。

5.下列人员中，不属于《证券法》规定的内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.持有公司5%以上股份的