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证券业,外聘专家服务管理规范

第一章总则

第一条为规范证券经营机构外聘专家服务行为，保障服务质量，防范合规风险、声誉风险及利益冲突，根据《中华人民共和国证券法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券行业诚信准则》等法律法规及自律规则，结合行业实际制定本规范。

第二条本规范适用于证券公司、证券投资咨询公司、基金管理公司、证券资信评级机构等证券业经营机构（以下简称“经营机构”）外聘专家的全流程管理。

第三条本规范所称外聘专家，是指经营机构因业务开展需要，从外部聘用的、不属于本机构正式员工，在特定领域具备专业资质、经验或影响力，为经营机构提供研究支持、业务咨询、项目评审、培训授课、客户服务、合规风控评估等专业服务的人员，包括但不限于高校及科研机构学者、行业资深从业者、监管政策研究人员、产业领域技术专家、法律/会计/税务等中介机构专业人员、跨境市场专家等。

第四条外聘专家服务管理应当遵循以下原则：

（一）合规性原则。外聘专家的选聘、服务、付酬等全流程符合法律法规、监管规定、自律规则及机构内部制度要求，严禁通过外聘专家渠道开展利益输送、违规信息泄露、不正当营销等违法违规活动。

（二）必要性原则。外聘专家服务应当匹配业务实际需求，优先使用内部专业资源，严格控制非必要外聘支出，避免资源浪费。根据中证协2023年行业调研数据，证券业外聘专家服务平均占机构年度专业服务支出的12