2026证券法律法规考试题型及答案解析.docVIP

2026证券法律法规考试题型及答案解析

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）。

A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.证券登记结算机构

2.设立证券公司的主要股东，净资产不低于人民币（）。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

3.证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的董事B.持有公司3%股份的股东C.发行人的高级管理人员D.保荐人

4.证券公司向客户融资，只能使用（）。

A.自有资金B.客户资金C.借入资金D.客户证券

5.下列不属于证券承销方式的是（）。

A.代销B.包销C.助销D.直销

6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

7.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）。

A.5年B.10年C.15年D.20年

8.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公