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2026证券法律法规考试题型及答案大全

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.2000

C.1000

D.500

答案：B

2.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

3.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司及其董事

D.保荐人

答案：B

4.证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

答案：B

5.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

答案：C

6.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客观

B.公正

C.诚实信用

D.平等

答案：D

7.证券公司从事客户资产管理业务，应当将客户资产交由