2026证券法律法规考试题及答案解析.docVIP

2026证券法律法规考试题及答案解析

单项选择题

1.证券公司设立子公司，要求最近（）净资本不低于12亿元。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

答案：C

2.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供咨询服务

C.传播虚假信息误导投资者

D.诱导客户进行不必要交易

答案：B

3.证券公司从事资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案：C

4.下列关于证券发行保荐业务的说法，错误的是（）。

A.保荐机构和保荐代表人应当遵守法律、行政法规

B.保荐代表人可以同时负责两个项目

C.保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市

D.保荐机构对发行人的申请文件核查

答案：B

5.证券公司代销金融产品，不得有（）行为。

A.充分揭示风险

B.向客户说明投资收益

C.与客户分享投资收益

D.向客户说明产品期限

答案：C

6.下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

答案：D

7.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

答案：B

8.下列关于证券投资顾问业务的说法，正确的