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企业内部管理制度·华泰证券股份有限公司独立董事工作制度（2026年修订）

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华泰证券股份有限公司独立董事工作制度（2026年修订）

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第一章总则

第一条为进一步完善华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）

法人治理结构，改善董事会成员结构，规范独立董事行为，充分发挥

独立董事在公司治理中的作用，强化对内部董事及高级管理层的约束

和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运

作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市

公司治理准则》《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》《上市公

司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人

员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联

合交易所有限公司证券上市规则》及其附录C1《企业管治守则》等相

关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、规则及《华泰证券股份

有限公司章程》（以下简称“公司章程”），公司设立独立董事，并制

定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，

并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或

者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。公