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国有企业合规管理体系建设指南

01体系建设概述

1.1国企合规管理体系建设是一个为规避各种合规风险，将“对合规义务的主动遵守”融入到企业全部经营管理活动的管理体系构建过程。本制度落实需要各级人员增强责任意识，主动担当作为。有关人员在执行本制度时应秉持客观公正、勤勉尽责的态度。

1.2国企合规管理体系建设的基本路径是识别企业合规风险，搭建合规组织架构，制定合规管理制度。运行合规管控机制，增进合规文化意识。

1.3本国企合规管理体系建设指南（以下简称为“指南”）系立于企业开展的角度，参考国际、国内相关的合规管理指引或者标准。就具体操作而言，将国有企业新建一套合规管理体系分为十四个操作步骤的方法指导。严密遵循本指南步骤推进合规管理体系建设，将得到一个完整的“国企大合规”体系。本制度与国家法律法规不一致的，以法律法规为准。

02明确建设范围

2.1建设国企合规管理体系，首先要划定建设范围。这是决定向合规管理体系建设工作投入相关资源的前提。相关资源包括人力资源、财务资源、外部专家资源以及组织文化资源。

2.2明确建设范围应判断是属于集团合规管理体系，还是单个公司合规管理体系。集团合规管理体系，可以在集团总部和集团各下属公司或者特定下属公司内施行。单个公司合规管理体系，仅在公司及分公司范围内施行。

2.3明确建设范围还应判断是建“大合规“体系，还是建某一项或某几项的专项合规体系