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国有企业合规管理办法

第一章总则

第一条为有效强化和提升公司以及所属各子公司依法规范管辖、合乎法规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，切实防范重大合规风险，保障公司高质量发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推动法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引(试行)》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规。结合企业实际，制定本办法。

第二条本办法适用以下公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司(以下简称：子公司)。

第三条合规，是指公司及各子公司以及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。本办法对合规，的定义作出明确界定。

第四条本办公司和各子公司以及其职工因不合规行为即为法所称合规风险，。引发法律担责、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本办以有效防控合规风险为目的即为法所称合规管理，。以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，施行包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培育等有组织、有计划的管辖活动。

第六条合规管理应遵行以下原则：

(一)整体覆盖原则。公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部室、各子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、施行、监管全流程。

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