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国有企业合规管理制度（2026年版）

第一章总则

第一条目的与依据

为健全完善公司合规管理体系，有效防控合规风险，提升依法合规经营管理水平，保障公司持续稳健发展，根据国家法律法规、监管规定以及《中央企业合规管理办法》等要求，结合公司实际，制定本制度。

第二条相关定义

本制度所称的合规，是指公司以及其员工的经营管理与履职行为，符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约与规则、公司章程及内部规章制度等要求。

本制度所称的合规风险，是指因公司或者其职工未遵循上述要求，而可能引发法律责任、受到处罚、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称的合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，针对经营管理与员工履职行为，所构建并且执行的包括制度构建、机制运行、文化培育、监管问责等在内的系统化管理活动。

第三条管理原则

公司合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委的领导作用，将党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入各业务领域、各职能部门、各级子公司（以下简称“各单位”）及全体职工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（三）坚持权责清晰。依照“管业务必须管合规”的要求，明确并落实业务以及职能部门的主体责任、合规管理部门的牵头责任、监管部门监管责任。

（四）坚持务实高效。健全完善符合公司实际的合规管