证券从业资格证 R1 至 R5 考点试卷.docx

证券从业资格证R1至R5考点试卷

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证券从业资格证R1至R5考点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司为客户提供的第三方存管服务，其主要目的是什么？

A.提高证券交易效率

B.降低客户交易成本

C.保障客户资金安全

D.增加证券公司收入

2.下列哪种行为不属于证券公司从业人员的禁止性行为？

A.私下接受客户委托代客户买卖证券

B.向客户提供虚假或误导性信息

C.按规定进行客户身份识别

D.未了解客户风险承受能力就提供投资建议

3.某上市公司发行可转换公司债券，转换比例为10股，当前股价为每股12元，则该债券的转换价值是多少？

A.120元

B.100元

C.90元

D.80元

4.在股票质押式回购交易中，客户质押A股票1000股，市场价为每股10元，若回购利率为年化3%，期限为6个月，则客户到期需偿还的金额是多少？

A.10000元

B.10030元

C.10015元

D.10020元

5.某证券公司客户李某通过该证券公司进行融资融券交易，融资买入A股票2000股，市场价为每股15元，若保证金比例为50%，则客户