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上市公司风险投资管理制度

第一章总则

第一条强化监管，规范运作

为切实加强上市公司风险投资监管力度，构建审慎经营、规范操作的风险防范与内部控制体系，全面规范风险投资及相关信息披露行为，全力推动投资决策朝着规范化、科学化、制度化方向迈进，全力维护投资者权益以及公司核心利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及公司章程相关规定，结合公司实际运营情况，特制定本制度。投后管理容易被忽视。项目完成投资后缺少跟踪，问题往往在损失已经形成时才被发现，因此定期取得经营与财务信息是必要安排。内部审计部门负责规范资料归档与留痕；防止利用信息优势进行不当交易。

第二条明确风险投资范畴

本制度所称风险投资涵盖证券投资与衍生品投资两大领域。其中，证券投资囊括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资等；衍生品则指远期、期货、期权等金融工具。但以下几种情形不纳入风险投资范畴：

作为公司或控股子公司主营业务的证券投资；

固定收益类或承诺保本的投资行为；

参与其他上市公司配股或行使优先认购权利；

以战略投资为目的，长期持有其他上市公司股份的证券投资；

公司首次公开发行股票并上市前既有的投资布局。

第三条突出主营业务，严控资金规模

公司应科学恰当安排资金，全力聚焦主营业务发展，对风险投资资金规模进行严格管控，坚决避免影响公司正常运营。严禁使用募集资金、银行信贷资金等直接或间接