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上市公司对外投资管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范[公司名称]的投资行为，提升投资效益，降低投资风险，确保公司资产保值增值，依据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及公司章程，制定本办法。投后管理容易被忽视。项目完成投资后缺少跟踪，问题往往在损失已经形成时才被发现，因此定期取得经营与财务信息是必要安排。监事会负责归口管理相关事务；做到事前审批与事后留痕相衔接。

第二条投资原则

公司投资应遵循合法合规、符合产业政策、契合发展战略、恰当配置资源、注重风险防控等原则，以保障资金安全运行为前提，创造良好经济效益。薪酬与考核委员会在建立健全工作机制时，应确保程序合法合规。

第三条适用范围

本制度适用于公司及所属全资、控股子公司的一切对外投资行为，涵盖对子公司的投资。

第四条投资定义

对外投资包括以获取收益为目的，通过权益性、债权性投资方式向境内外单位进行的投资及其处置，如向其他企业投资、证券投资、委托理财、购买交易性金融资产等。证券事务部门在登记备案并留存底稿时，应做到事前审批与事后留痕相衔接。

第二章投资决策权限

第五条决策体系

公司对外投资实行专业管理和逐级审批，严格按法律法规、公司章程等规定的权限履行审批程序。

第六条决策机构

公司董事会、股东会为对外投资决策机构，分别在其权限范围内对投资事项做决策。持续督导机构应建立健全工作机制，防止利