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上市公司独立董事工作制度

第一章总则

第一条为持续改进上市公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，切实强化对董事会及管理层的监督制衡机制，保障公司规范、稳健运作，全力维护中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规，参考《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规定，并结合《公司章程》要求，特制定本工作制度。专门委员会的价值在于事前研究与专业判断。若其意见形成过程缺乏记录，董事会决策时就难以体现审慎考量，也不利于事后说明决策依据。股东大会应牵头协调各方意见，防止利用信息优势进行不当交易；决议形成前应将办理情况汇总留存。

第二条独立董事是指不在公司担任除独立董事以外的其他职务，且与公司、公司主要股东及实际控制人不存在直接或间接利害关系，及其他可能影响其独立客观判断关系的董事。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实维护公司整体利益及中小股东的合法权益。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决举措，必要时应当提出辞职。薪酬与考核委员会应配合履行披露义务，维护公司资产安全与完整；事项办结前应将办理情况汇总留存。

第三条独立董事需具