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第7章 经济增长 II：技术进步与内生增长模型 上章介绍的索罗增长模型的基本形式告诉我们，储蓄率的永久性增长使人均产出水平增加，但只能使人均产出的增长率暂时提高。 储蓄率的永久性增加不能使人均产出的增长率永久提高。储蓄率的变动只有水平效应，没有增长效应。 它改变了经济的均衡增长路径，从而使人均产出水平提高，但它不能改变均衡增长路径上的增长率，增长率不能提高。 索罗模型的这个问题是经济学家的一块心病。 很多经济学家在20世纪60年代做了研究。 Hirofumi Uzawa (宇澤 弘文, Uzawa Hirofumi， born July 21, 1928)7.1 把技术进步引进索罗模型 技术进步是指投入与产出之间的关系得到了改善，投入不变产出却增加了。 为了把技术进步引进生产函数，把生产函数改写为 Y=F(K, EL) (7.1) 这里E表示劳动效率，EL被称为有效劳动(effective labor)，技术进步以这种方式进入生产函数被称为劳动扩展型(labor-augmenting)。人类对生产的知识的增加使生产效率提高，从而使有效劳动投入增加。 仍然假定生产函数是规模收益不变的，把所有投入都乘以非负常数c，产出也增加c倍： F(cK, cEL)=cF(K, EL) (7.2) 规模收益不变的特性使我们能够使用生产函数的人均形式。令c=1/EL，有 F(K/EL, 1)=(1/EL)F(K, EL) (7.3) 令k=K/EL表示每一单位有效劳动所拥有的资本，y=Y/EL表示每一单位有效劳动所生产的产出，我们就又回到人均生产函数： y=f(k) (7.4) 与第6章不同的是，这里的“人均”指“每一单位有效劳动平均”。 如果重复第6章的有关分析，假定技术进步率为g，有效劳动平均资本存量的变动就可以表示为 (k=sf(k)-((+n+g)k (7.5) (7.5)式与(6.10)式的惟一不同是右边第二项增加了技术进步率g，它是E的增长率。收支相抵的投资不仅必须补偿折旧、新工人所需投资，也必须补偿技术进步使工人效率提高所需要的资本。只有满足这三项要求，有效劳动平均资本存量才保持不变。 图7-1 实际投资与收支相抵的投资 图7-1与图6-3的区别仅在于收支相抵的投资增加了一项gk。 在本节的生产函数中，稳定状态有效劳动平均资本和产出仍然是不变的。 然而，由于有效劳动等于E与劳动投入相乘，如果去掉劳动效率因素，仅仅看每一个工人的资本存量和产出，那么人均资本存量和产出是增长的。 根据有效劳动平均资本和产出的定义，作一些变换，就可以得到人均产出和总产出，及其增长率。 表7-1 加入技术进步的索罗模型 变量 含义 稳定状态的增长率 k=K/EL 有效劳动平均资本 0 y=Y/EL 有效劳动平均产出 0 Y/L=yE 人均产出 g Y=yEL 总产出 n+g 人均产出的增长率等于劳动效率E的增长率g。总产出的增长率等于劳动效率的增长率g加人口增长率n。加入技术进步以后，索罗模型终于可以用技术进步来解释增长率的持续提高了。 高储蓄率只有在没有达到稳定状态时，才能使增长率发生变动。在稳定状态，只有技术进步才能解释人均产出的增长。 此外，在加入技术进步后，稳定状态路径上有效劳动平均消费等于 c*=f(k*)-(n+g+()k* c*对k*求导并使结果等于0。当资本的边际产出MPK=n+g+(时，稳定状态的消费就实行了最大化，这就是黄金律稳定状态。 7.2 内生增长模型 尽管加入劳动效率以后可以用技术进步来解释稳定状态人均产出的增长，但技术进步不是内生的，索罗模型对经济增长的解释仍然不是完全令人满意的。 它的基本结论是负面的：资本积累不能解释长期经济增长。能够解释长期经济增长的只有劳动效率E，而这个变量是外生决定的。 这仍然使经济学家感到不舒服。把技术进步内生化是增长模型的下一步改进。 内生增长模型(endogenous growth model)是罗默(Paul M Romer 1986, 1990)和卢卡斯(Robert E. Lucas 1988)等人在20世纪80年代建立的。 Paul Michael Romer (born 1955) is an American economist, entrepreneur, and activist. He is a Senior Fellow at Stanford Universitys Center for International Development and the Stanford Institute for Economic