质量管理体系审核教材讲师.pptVIP

* * 审核结束 在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束 * * 附:严重不符合的判定 体系某部分完全未运行； 同一部分有多个一般不符合，使得该部分无有效运行； 不符合法律、法规要求； 具有明显、立即性的质量风险； 目标指标未实现，组织未发现； 两次不合格纠正措施未按期完成； 监督审核中没有质量体系持续改进的证据。 * * 过程审核－质量方针 文件审核 是否体现了组织活动、产品或服务的特点； 是否承诺了满足顾客要求和持续改进； 是否为设定和评审质量目标建立了框架；质量目标是否体现了质量方针的要求； * * 过程审核－质量方针 文件审核 是否规定方针由最高管理者制定； 是否规定了方针制定的依据； 是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法； 是否对整个组织实施质量方针规定了要求； 是否规定了质量方针的评审与修改办法。 * * 过程审核－质量方针 现场审核 通过与最高管理者交谈，判断最高管理者是否能解释质量方针中的主要内容及方针制定的依据； 通过与管理者代表交谈，了解如何通过体系的建立与实施以实施方针，包括依据方针的要求拟订质量目标和重要程序文件等。判断方针是否已通过目标和主要程序文件得到了实施； 通过与部门领导交谈，判断部门领导是否了解质量方针的主要内容； 通过与主管部门领导的交谈及审阅部门的质量目标，判断这些部门的管理重点是否实施了方针的要求； 抽样检查培训记录确方针已传达到全员工； 抽林提问不同层次的员工，判断员工对质量方针的了解程度； 现场质量方针是否已在厂区公布； 通过检查评审记录确认质量方针已按文件规定进行了评审或修改。 * * 结束语 战斗的最后胜利取决于司令官, 而不应取决于参谋长; 认证的最终目的取决于公司最高管理者; 而不应取决于企业顾问. 但选择冠智达顾问是您企业又一个飞跃的 起飞平台. 再次谢谢各位的参与! 再见! * * 审核准备—检查表范例（4） 条款 检查项目、方法 记录 7.5.5 市场部是否按顾客要求或产品要求在交付过程中采取了防护措施： 抽查近期（3个月）交付的产品清单，查阅这些产品的相关防护措施证据或顾客投诉的证据。 8.3 但交付的产品有不合格时或发生顾客投诉时，市场部如何处置： 查阅近期顾客投诉记录及仓库退货记录，调阅处理的相关记录。 8.2.1 市场部是否按质量手册要求调查顾客满意度，对这些信息是如何分析的及结果的使用情况： 查阅公司质量手册及相关文件，调阅近半年内的顾客满意度调查记录，审核分析的方法记录，调阅相关的调查结果使用的证据。 * * 实施审核 首次会议 现场审核 最后审核组会议 起草不合格及审核报告 末次会议 正式提交审核报告 与受审核方沟通 审核组内部沟通 * * 实施审核—首次会议 召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员。 * * 首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； 澄清审核计划中不明确的内容； * * 实施审核－现场审核方式 －审核的方式 按过程审核 按部门审核 * * 实施审核－审核方式对比 按过程审核 优点： 目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性 缺点： 效率较低，因此路线安排要合理 按部门审核 优点： 路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高 缺点： 容易遗漏某些过程，目标不够集中 * * 实施审核－审核方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察 * * 实施审核－调查取证 读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定； 问－提问有关作业要求和控制方法； 谈－与特定人员座谈； 听－注意倾听回答的要点； 看－观看实际操作；产品状态、标识；人 员资格证书；操作规程； 查－查对数据、图表、报告和实物等； 记－记录已经得到证实的活动内容。 * * 实施审核—现场审核的基本技巧 时间管理： 检查表的使用 关注最重要的问题 * * 面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 提问