证券交易2895221.docVIP

窗体顶端 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 第 1 题 《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（　　）。 A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： B ? ? ? ? ? ? 第 2 题 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（　　）。 A．费用B．净利润C．收益D．成本 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 第 3 题 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是（　　）。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： B ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： 证券公司工作人员申报差错引起的风险。申报差错包括报错，输错证券代码、证券价格、证券数量、买卖方向等。由于工作人员申报差错给客户造成经济损失的，证券公司应负赔偿责任。 b不属于无权或越权代理造成的风险 第 4 题 ETF网上发售时，投资者以（　　）方式认购基金份额 A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： A ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： ETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现金 第 5 题 36．根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（　　）天。 A．60B．91C．180 D．365 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 6 题 根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是（　　）。 A．交易形式B．证券交易的品种C．证券交易公司D．变更登记需求 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 7 题 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（　　）。 A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： A ? ? ? ? ? ? 第 8 题 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（　　）亿美元。 A．50B．100C．150 D．200 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： B ? ? ? ? ? ? 第 9 题 根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（　　）手。 A．1B．10C．100 D．1000 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： A ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： 交易最小下单量为1手 第 10 题 根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（　　）。 A．1%B．2%C．3%D．5% 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 11 题 在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（　　）。 A．公开B．公正C．客观D．量化 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： A ? ? ? ? ? ? 第 12 题 根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（　　）。 A．技术风险B．法律风险C．营业风险D．管理风险 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 13 题 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于（　　）年。 A．5B．10C．15 D．20 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 14 题 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（　　）。 A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易性过户D．集中证券账户变更 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 第 15 题 根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的（　　）日刊登召开股东大会的通知。 A．30B．40C．50D．60 【