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窗体顶端 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 第 1 题 以下不是场外交易市场特征的是（　）。 A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动?? B．交易活动呈现非集中性?? C．证券公司作为组织者，不参与证券买卖?? D．采取投资者委托买卖的方式进行交易? 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 2 题 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。 A．3 000万元 B．5 000万元C．1亿元D．2亿元 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： P167页 第 3 题 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。 A．法人结算席位 B．B股联合席位C．风险金账户 D．结算经办人 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： A ? ? ? ? ? ? 第 4 题 在上海证券交易所，A股的佣金为（　　　）。 A．成交金额的0.35%，起点为5元? B．成交金额的0.4%，起点为10元? C．成交金额的0.4%，起点为5元? D．成交金额的0.3%，起点5元? 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： 上海证关交易所,A股佣金不超过成交金额的0.3%,起点5元 第 5 题 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（　　）。 A．T日，投资者申购 B．T+1日，对申购资金进行验资C．T+3日，公布中签率 D．T+4日，公布摇号中签结果 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： T日申购，T+1日资金冻结，验资，配号，T+2日摇号抽签，T+3日公布结果，资金解冻 第 6 题 根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（　　）日。 A．T一1B．TC．T+1D．T+2 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 第 7 题 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　　）划分。 A．委托订单的数量 B．买卖证券的方向C．委托价格限制 D．委托时效限制 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： 按证券的委托价格限制可分为：证券的市价和限价委托。 第 8 题 在证券公司自营业务决策中，应力求避免（　　）。 A．分级授权 B．分散经营C．分级决策 D．分级管理 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： B ? ? ? ? ? ? 第 9 题 （　　）是正确的。 A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。 B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： A ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： 证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正 ，勿再提交。） 第 10 题 客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　　）交易日向证券公司提出申请。 A．1个 B．2个C．5个 D．10个 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： B ? ? ? ? ? ? 第 11 题 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个C．倒数第二个 D．最后一个 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： D ? ? ? ? ? ? 第 12 题 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。 A．会员大会 B．理事会C．董事会 D．专门委员会 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 【参考解析】： 我国证券交易所实行会员制，设立会员大会、理事会、专门委员会 第 13 题 证券清算交割．交收两个过程统称为（　） A．收付?B．登记?C．结算?D．过户 【您的答案】： 空 ? ? ? 【正确答案】： C ? ? ? ? ? ? 第 14 题 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。 A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务 【