2012年证券从业资格考试《证券基础知识》考前辅导基础知识点精华.doc

2012年证券从业资格考试《证券基础知识》考前辅导基础知识点精要 （根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试） 前　言 一、证券从业资格考试简介 　　1.背景介绍　　中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。　　2.考试频率：一年四次。　　3.考试科目　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　4.考试方式　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。　　5.报名条件　　　　（一）报名截止日年满18周岁；　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（三）具有完全民事行为能力。　　二、对于《基础知识》科目的总体要求　　内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。　　三、题型解析　　根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。　　2.重规则出题。如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。　　3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。如有价证券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。　　4.跨章节出题。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨章节出。如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。　　5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如保证金比例及扩大倍数、基金份额净值等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。　　6.条件出题。条件出题是一个大类，如证券市场产生的原因，又如衍生品的发展动因等等，这些条件，很容易出题，多选题常见，其他题型也可以出。　　7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、股票发行与债券发行等等。　　8.根据容易混淆的内容出题。很多课程内容很容易让学员混淆，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；封闭式基金和开放式基金的利润分配的有关规定等等。这些内容，学习的时候一定要仔细。　　9.类别出题。例如优先股的分类、公司债的分类等等，数量庞大，需要注意。　　四、学习方法　　（一）考试特点　　点多面广、题量大、单题分值小。　　（二）学习方法　　1.全面系统学习。　　2.在理解的基础上记忆。　　3.抓住要点。　　4.条理化记忆。　　5.注重实用。　　五、应试技巧　　第一，考试之前要保持冷静、沉着的心态，也要有必过的信心，不能过分紧张和兴奋。　　第二、在考试前夕，要多看些证券从业资格考试考前模拟试题及相关考点总结，对考试题型及考试整体情况有大致了解，这样才能在考试时“临危不惧”。　　第三，在考前应该温习书本，对书中的重点及常考内容进行重点掌握，“万变不离其中”，不管试题怎么变化，基本都能在书中找到相应出处，所以看书是考前复习的基础。　　第四，有证券从业资格考试经验或是参加考前培训的考生，应该对自己易错试题进行总结，及时纠正错误，通过反复练习加以改正。　　第五，考试时应该把握好做题时间及时间安排，切勿在某处难点卡住不放，应该保持一定的做题速度，灵活应对。 第一章　证券市场概述 本章考试大纲：　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发