上海隧道工程股份有限公司 内幕信息知情人管理制度.pdfVIP

上海隧道工程股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 (经2010年3月19日公司第六届董事会第四次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为进一步加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、 《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会 秘书室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办事机构。 第三条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的， 适用《公司信息披露管理制度》及其他相关制度的相关规定。 第四条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交 易。 第二章 内幕信息及其知情人的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生 品种在交易活动中的交易价格有较大影响的尚未公开的信息。尚未公开信息是指 公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或上海证券交易所网站上 正式公开的信息。 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）公司尚未披露的季度、半年度及年度报告及其财务报告； （九）公司利润分配或资本公积金转增股本的计划； （十）公司股权结构的重大变化； （十一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化； （十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十三）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动； （十四）公司对外提供重大担保或公司债务担保的重大变更； （十五） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （十六） 变更会计政策、会计估计； （十七） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （十八）公司发生重大诉讼和仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效； （十九）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员 涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （二十）重大的不可抗力事件的发生； （二十一）公司的重大关联交易； （二十二）公司发生重大经营性或者非经营性亏损； （二十三）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； （二十四）中国证监会及上海证券交易所认定的其他事项。 第六条 内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕 信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易 对方及其关联方，以及董事、监事、高级管理人员； （五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；