深圳翰宇药业股份有限公司董事、监事及高级管理人员内部问责制度.pdfVIP

深圳翰宇药业股份有限公司 董事、监事及高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称 “公司”）法人治理， 健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽职守，提高公 司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律法规及 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员须按相关法律、法规、部门规章及《公 司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事会、监事会和高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制 度。 第四条 问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员（统称“被问责人”）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： （一）制度面前人人平等； （二）责任与权利对等； （三）谁主管谁负责； （四）实事求是、客观、公平、公正； （五）问责、惩戒与教育、改进相结合。 第二章 职责划分 第六条 公司设立问责小组，主任委员由公司董事长担任，副主任委员由公司监事 会主席担任，委员由总裁、独立董事、职工监事组成。 第七条 公司任何部门和个人均有权向公司问责小组举报被问责人不履行或不作为 的情况。 问责小组核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、股东大会。 第八条 公司内部审计部负责公司高级管理人员的离任审计工作，对其任职期间所 在部门、单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、 主管责任进行经济责任审计，出具审计报告上报公司董事会审计委员会。出现第九条的 问责范围事项时公司依据有关规定做出处理决定。 第三章 问责的范围 第九条 本制度所涉及的问责范围如下： （一）董事、监事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东大会、 董事会或监事会决议的；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议的； （二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作 要求，因工作不力未完成的； （三）未认真履行董事会决议，监事会决议、总裁办公会决议及交办的工作任务， 影响公司整体工作计划的； （四）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、工 作任务不能完成，影响公司总体工作的； （五）主管重大事项违反决策程序，盲目决策，造成重大经济损失；主管重要建设 工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的； （六）违反法律法规、公司章程及有关制度使用资金、对外投资、委托理财、关联 交易、资产处置、对外担保等； （七）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、交易所等监管机构处罚 或损害公司形象的； （八）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进行内幕交 易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证券交易价格的； （九）违反公司持股变动相关的管理制度，违规买卖本公司股票（包括内幕交易、 短线交易和窗口期交易等）的； （十）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的； （十一）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，造 成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员违法违纪、滥用职权、徇私舞弊等行为 包庇、袒护、纵容的； （十二）泄露了公司商业、技术上等相关保密事项，从而造成公司损失的； （十三）依照公司章程及相关制度规定，公司股东大会、董事会、监事会认为应当 问责的情形； （十四）证券监管机构、深圳证券交易所要求公司进行内部问责的情形。 第四章 问责的形式 第十条 问责的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）公司内部通报批评； （三）留用察看； （四）调离岗位、停职、降职、撤职； （五）解除劳动合同。 第十一条 公司高级管理人