漳州片仔癀药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度.pdfVIP

漳州片仔癀药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范漳州片仔癀药业股份有限公司 （以下简称“公司” ） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正 的原则，防范内幕信息泄露及内幕信息交易，根据 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》等有关法律、法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》 的规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事长为主要负责人，董事 会秘书组织实施，证券投资部为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日 常工作部门。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监 督。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员和公司的各部门、子公司及相 关人员都应配合做好内幕信息的登记备案工作，并采取必要措施，在内幕信息 公开前将该信息的内幕知情人范围控制在最小范围内。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指的内幕信息知情人是指根据 《证券法》规定在公司内 幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： (一) 公司董事、监事和高级管理人员； (二) 持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； (三) 公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； ( 四) 公司子公司及其董事、监事、高级管理人员； 1 (五) 可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或 交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； (六) 因职务关系而获取公司内幕信息的人员； (七) 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于 保荐机构、会计师、评估师、律师、银行等相关机构经办人员； (八) 由于与公司有业务往来而可以获取公司内幕信息的人员； (九) 因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等外部机构 及其相关工作人员； (十) 上述规定的自然人配偶、子女和父母以及其他因亲属关系获取内幕信 息的人； (十一) 中国证监会及上海证券交易所认定的其他人员。 第五条 本制度所指的内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司 证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； (三) 公司依法披露前的季度、半年报、年度报告及财务报告； ( 四) 公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署等活动； (五) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； (六) 公司发生重大亏损或者重大损失； (七) 公司的董事、1/3 以上监事或者实际控制人发生变动；董事会或者总 裁无法履行职责； (八) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大的变化； (九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭； 2 (十) 涉及公司的重大诉讼，仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣 告无效； (十一) 公司股权结构发生重大变化； (十二) 公司利润分配或资本公积金转增股本的计划； (十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； (十四) 公司重大关联交易； (十五) 公司对外提供重大担保； (十七) 公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿 责任； (十八)