证券公司定向资产管理合同.docVIP

编号： 无名公司 定向资产管理合同 委托人：无名公司 管理人：无名证券有限公司 托管人：XX银行  目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺 1 四、当事人及权利义务 1 五、委托资产 1 六、投资政策及变更 1 七、投资主办人的指定与变更 1 八、数据的传输和接收 1 九、投资指令的发送、确认和执行 1 （一）交易清算授权 1 （二）投资指令的内容 1 （三）投资指令的发送、确认和执行程序 1 （四）管理人发送错误指令的情形和处理程序 1 （五）授权通知的变更 1 十、交易及交收清算安排 1 十一、越权交易处理 1 十二、委托资产的估值 1 十三、委托资产的会计核算 1 十四、资产管理业务的费用与税收 1 十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 1 十六、信息披露义务 1 十七、资产管理合同的生效、变更与终止 1 十八、保密 1 十九、违约责任 1 二十、争议的处理 1 二十一、其他事项 1 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，资产委托人（以下简称“委托人”）、资产管理人（以下简称“管理人”）、资产托管人（以下简称“托管人”）在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。资金账户：以为依据在为本专门开立的证券资金账户。 （一）委托人的声明与保证 1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形； 2、委托人保证以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生变更，应当及时书面告知管理人及托管人； 3、委托人保证委托资产的来源和用途合法，委托人为自然人的，委托资产不得为筹集的他人资金；委托人为法人或者依法成立的其他组织且委托资产为筹集资金的，委托人应向管理人提供合法筹集的证明文件； 4、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同、合同和其他法律文件；委托人已经或将会取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记。 5、委托人声明已听取了管理人指定的专人对相关业务规则和本合同的讲解，已充分理解本合同，已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以及所投资品种的风险收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示书，并承诺自行承担风险和损失； 6、委托人承认，管理人、托管人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是管理人或托管人的保证。 7、委托人不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶。 （二）管理人的申明与承诺 1、管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格（证监机构字[2002]294号）； 2、管理人保证遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益； 3、管理人已按照有关规则，了解委托人身份，指定专人向委托人披露业务资格、讲解有关业务规则和合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书，并已通过了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对委托人的财务状况进行了充分评估； 4、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法； 5、管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺； 6、管理人如接受其股东，以及其他与管理人具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，管理人应当按照管理人内部的有关制度规定，对上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管；如管理人为上市证券公司且委托人为持有其公司5%以下股份的股东，则管理人不受本项约定限制； 7、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用； （三）托管人的声明与保证 1、托管人具有合法的从事资产托管业务的资格； 2、托管人承诺安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为； 四、当事人及权利义务 (一)委托人 名称：无名公司 法定代表人/负责人（适用于委