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内部控制自我评价报告 名流置业集团股份有限公司 2009 年内部控制自我评价报告 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、深圳 证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，已 经建立了一套比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业务流 程层面均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制，为本公司经营管理 的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供了合理保障。董事 会结合公司2009年度对下属分子公司的日常工作检查和内部审计部门的审计工作 情况，对本年度内部控制执行情况进行了全面、深入的自查，现阐述与评价如下： 一、内部环境 （一）公司治理 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》规定，公司建立完 善了股东大会、董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，通过公司内部审 计，自查发现仍有不完善的地方，并及时加以明确决策、执行、监督等方面的职 责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，维护了公司及公司股东的利益。 公司组织结构图如下： 第 1 页 共 14 页 内部控制自我评价报告 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的合 法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权； 2、董事会是公司的执行机构、经营决策中心，由成员9人组成，其中独立董 事5人，严格依照《公司法》、《证券法》的规定及《公司章程》和股东大会授予的 职权范围行使职权，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，负责公司内 部控制体系、内部控制规章制度的建立和完善以及内部控制的监督、运行等工作； 3、监事会是公司的监督机构，由成员3人组成，其中职工代表监事1名，对股 东大会负责并报告工作，严格依照《公司法》和《证券法》的规定，对公司的财 务及董事、高级管理人员的行为行使监督职能； 4、总裁办公会在《公司法》、《公司章程》、董事会授予的职权和公司管理体系 规定的职权范围内行使职权，向董事会负责并报告工作。负责组织实施股东大会、 董事会决议的事项，主持公司的生产经营管理工作，负责组织领导企业内部控制 的日常运行。 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。 第 2 页 共 14 页 内部控制自我评价报告 股东大会、董事会、监事会制订了明确的议事规则，相互之间形成了权责明确， 相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。独立董事在完善公司治理中发挥着积极 作用。 （二）内部机构设置 公司根据自身发展需要和实际情况，内部组织机构设置为一室十部，即董事会 办公室、法务审计部、投资运营部、研发设计部、成本管理部、市场营销部、工 程管理部、计划财务部、行政与人力资源部、商业管理部、招标采购部，各部门 职责明确，相互独立。公司制定的各项业务管理制度等明确规定了公司各机构、 部门和人员的职责、权限和责任分配。 （三）内部审计 根据证监会相关要求，公司设立了专门的内部审计机构“法务审计部”，建立 了系统的审计体系并配备专门审计人员，独立开展审计工作，对公司及控股子公 司的经营活动、内部控制、财务收支、经营业绩和招投标活动等进行审计和监督， 出具内部审计报告，提出完善内部控制、改善内部管理的意见和建议，促进和保 证内部控制体系的有效运行。 （四）人力资源政策 公司一贯重视引进人才和培养人才。公司制定和实施有利于企业可持续发展 的人力资源政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标 准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。对每个新入职员工，在 考察其工作胜任能力的同时，专门对其开展入职培训。每年度，公司组织员工进 行户外拓展或学习，并聘请相关专家对员工进行相应的职业技能培训，以保持和 提高员工的工作胜任能力。对各部门