产业经济学 第4章 进入壁垒.ppt

第四章 进入壁垒 （3）Ferguson(1974)定义：进入壁垒是使进入无利可图，同时可使在位厂商价格高于边际成本长期获得垄断利润的因素。 （4）Fisher(1979)定义：进入壁垒是使有益社会的进入不能进入的一切因素。 （5）von Weizsacker(1980)定义：进入壁垒是进入厂商需要承担、而在位厂商不需承担的生产成本，意味着资源配置的扭曲。 （6）Gilbert(1989)定义：进入壁垒是源自在位的租(rent)。 （7）Carlton and Perloff(1994)定义：进入壁垒是阻碍企业家在市场上尽快建立新企业的一切因素。长期进入壁垒是进入厂商必须承受、在位厂商不必承受（或过去也没有承受）的成本。 *二、经济性进入壁垒和反垄断进入壁垒 经济性进入壁垒：进入厂商必须负担、在位厂商不需负担且过去也没有负担的一种成本。 反垄断进入壁垒：相对于同样成本的及时进入产生的社会福利，阻碍进入、减少福利的一种成本。 主导进入壁垒：指这种成本自身就可以构成进入壁垒。 辅助进入壁垒：本身不构成进入壁垒，但可以加强其他进入壁垒。 经济性进入壁垒都是反垄断进入壁垒，反之则不然 1、规模经济壁垒是辅助的反垄断进入壁垒。 在位厂商拥有足够忠诚度的情况下，规模经济才能遏制进入，规模经济强化了品牌忠诚度这一主导壁垒。 规模经济壁垒不是经济性进入壁垒；是辅助的反垄断进入壁垒。 2、必要资本量也是辅助的反垄断进入壁垒。 必要资本的大部分是沉没成本时，进入失败将导致进入厂商损失重大，这对进入形成威胁。 必要资本量不是经济性进入壁垒；是辅助的反垄断壁垒。 沉没成本和不确定性自身都是辅助的反垄断壁垒，二者结合彼此加强，构成主导反垄断壁垒。 一、信息壁垒 厂商和消费者之间存在信息不对称，而且信息的获取不是免费的。 广告和促销活动是厂商消除信息不对称的努力，长期作用的结果就在消费者群体中形成了品牌忠诚。 新厂商进入时，必须最少支付和在位厂商同样数量的广告和促销费用，才可能和在位厂商竞争。在位厂商已经发生的广告和促销费用对潜在进入形成了一种壁垒。 进入厂商很难筹集到大量资本，融资成本高于在位厂商，这是由于厂商和贷方之间的信息不对称。 厂商的经营历史是一种比较可靠的指标，新进入厂商的经营历史基本是一片空白，于是很有可能不能顺利融资，即使能够融资，也需支付贷方基于风险考虑的更高利率。 这往往构成必要资本量进入壁垒。 二、规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。 可用成本弹性和产出弹性来测度。（以1分界） 企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。 在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的情况下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产可获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。 规模经济壁垒的高低主要取决于： ①市场容量OM的大小 ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小 ③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。 一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只能容纳越少的企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。 四、学习曲线 学习曲线是指随着产量的增加，从生产经验获得的知识被用于改进生产方法，结果使平均成本降低。 学习曲线通常表现为累积总产量翻番时，单位成本下降的比率。 例：2001年一种新产品的平均成本为100美元，2002年下降到90美元。如果各个时期的产量相同，学习比率为： 随着累积总产量的翻番，平均成本下降了10% 下一个产量翻番，平均成本为？ 学习曲线能使在位厂商获得多少成本优势取决于： ①在位厂商通过学习曲线能比潜在进入厂商降低多少成本 ②学习需要花费的时间。 学习周期很短，进入厂商很容易追上在位厂商的产量 学习周期很长，在位厂商只能稍稍领先，不会有太大的成本优势。 只有学习周期适中，学习曲线的策略效应才比较明显。 学习曲线作用明显的产业 主要出现在新产品、新技术普遍存在的产业（如半导体、飞机、计算机制造等），而不是那些生产技术成熟行业。 学习曲线的作用在产品标准化和价格竞争激烈的产业比较突出，而不是产品种类或服务竞争激烈的产业。 五、过度生产能力投资 过度生产能力是指在位厂商目前的生产不需要全部设备运转，部分设备处于闲置状态。 这些过剩设备将对在位厂商的威胁起到承诺作用，将不可置信威胁转换为可置信威胁。 在位厂商生产低于生产能力Q2的产量时，边际成本只有工资成本w。进入厂商进入时，必须同时支付设备费用和工资费用，因此边际成本为w+r。 因此进入发生以后，在位厂商利用成本优势，增加产出，打击进入厂商成为其理性策略。潜在进入