证券冲刺第3章课件.pptVIP

第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 (3)连续3个交易日内日均换手串与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手串达到20％的； (4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（判断） 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 4．对于证券实施特别停牌。?? (1)成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买人、卖出金额； (2)股份统计信息； (3)本所认为应披露的其他信息。 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。（判断） 例题： 1．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。(1分) A．日交易量振幅达到25％的前3只股票 B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只基金 C．日价格振幅达到10％的前3只股票 D．日换手率达到20％的前3只基金 【答案】BD 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 例题．证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布 其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。 A．3％ B．5％ C．7％ D．10％ 【答案】C 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 二、交易行为监督 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（难点，多选题） (1)口头或书面警示； (2)约见谈话； (3)要求相关投资者提交书面承诺； (4)限制相关证券账户交易； (5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账尸； (6)上报中国证监会查处。 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 ?三、合格境外机构投资者证券交易管理（新强化知识点） (一)投资运作的一般规定（重点） ★ 委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托l个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易) 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 ★ 合格投资者投资范围 合格投资者的境内股票投资的持股比例限制：（重点难点） (1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0％。 (2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 (二)交易管理（重点、注意细节知识点） 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的l6％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到通知之日起的5个交易日内做出相应处理，以满足持股限定比例要求。 5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份。 例题： 1.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。(1分) A．合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务 B．每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20％ 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 C．当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序 D．合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓 【答案】CD 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 例题．当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。 A．后买先卖 B．即买即卖 C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖 【答案】A 第二节 交易信息与交易行为的监督与管理 THE END 谢谢观看 证券交易冲刺班讲义 主讲老师：卢 瑜 第三章 特别交易事项及其监管考试要点 本章在历年考试中占分比值大致为10分，主要是