广西皇氏甲天下乳业股份有限公司内部控制规范实施工作方案.pdfVIP

广西皇氏甲天下乳业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 广西皇氏甲天下乳业股份有限公司(以下简称“公司”)为进一步加强和规范 公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基 本规范》及相关配套指引的规定和中国证监会广西监管局的统一部署和要求，结 合公司的实际情况，制定了内部控制规范实施工作方案，具体内容如下： 一、公司基本情况介绍 （一）公司基本情况： 公司简称：皇氏乳业 股票代码：002329 上市地：深圳证券交易所 公司性质：以乳制品的研发、生产加工和销售以及与此产业关联的奶牛养殖、 牧草种植业务于一体的高新技术企业。主要产品是以荷斯坦牛奶、水牛奶为主要 原料的巴氏杀菌奶、水牛奶、特色果奶、酸奶等液态乳制品和乳饮料。 皇氏乳业于2001 年5 月设立，于2009 年 12 月发行A 股并在2010 年 1 月 上市。公司法定代表人：黄嘉棣先生，注册地址：广西南宁市科园大道66 号， 控股股东：黄嘉棣先生。截止2011 年6 月30 日，公司注册资本21,400 万元人 民币，总资产102,512.93 万元，净资产77,094.47 万元。 （二）公司的组织架构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东 大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，董事会下设战略 与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会， 并制定了议事规则和工作制度，各司其职、规范运作。 根据生产经营管理特点和实际情况，公司内部机构有董事会秘书办公室、审 1 计部、采购部、乳品厂、研发中心、工程部、项目办、销售部（含特渠发展部）、 市场部、客户服务中心、人力资源部、行政办公室、财务部、信息部等，下设桂 林分公司、南宁配送分公司、来宾分公司、来宾乳品分公司等四家分公司。各部 门、生产厂制定有相应的岗位职责，权责分明、相互协调、相互制约。 公司对外投资有全资子公司上思皇氏乳业畜牧发展有限公司、广西皇氏甲天 下农业生态开发有限公司、广西皇氏甲天下奶水牛开发有限公司、广西柳州皇氏 甲天下乳业有限责任公司、深圳皇氏甲天下乳业有限公司、广西皇氏甲天下畜牧 有限公司和控股子公司广西皇氏甲天下食品有限公司、云南皇氏来思尔乳业有限 公司。公司对子公司人员、资金、经营、财务等重大方面进行统一指导管理、优 化资源配置。 （三）公司内控规范的组织领导 1．成立领导小组与工作小组 为加强对内部控制规范实施工作的组织领导，确保公司内部控制规范体系建 设工作扎实开展和有序推进，成立以公司董事长为第一责任人的内部控制规范实 施领导小组，设立内部控制规范实施工作小组。小组组成如下： 领导小组：研究确定总体思路，制定内部控制规范实施工作方案，指导、监 督方案实施，协调解决实施过程中出现的重大问题。 组长：黄嘉棣（董事长） 成员：张咸文（副董事长）、梁戈夫（独立董事）、蒙丽珍（独立董事）、宗 剑（监事会主席） 工作小组：根据工作方案的规定和要求，制定工作计划和实施细则，组织开 展全面工作，协调内部控制的有效实施，向领导小组和董事会报告工作。 组长：滕翠金（总经理、财务负责人） 成员：何海晏（副总经理、董事会秘书）、谢秉锵（副总经理）、伍云（副总 经理）、李荣久（副总经理）、王婉芳（董事会秘书办公室主任）、昌艳玲（审计 2 部负责人） 公司内部控制规范具体实施工作由公司总经理、财务负责人滕翠金女士负 责，公司审计部、董事会秘书办公室为内部控制规范实施工作的牵头部门和协调 部门。 二、内部控制建设工作计划 本次内部控制规范实施工作计划拟结合公司的实际情况，建立一套以内控管 理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，以内部环境、风险评估、控制活 动、信息与沟通及内部监督为要素，健全完善且适应企业发展需要的内部控制体 系。本次纳入公司内部控制建设范围的主体包括：公司本部 （母公司）及各子公 司协同开展工作。 第一阶段：筹备学习阶段，2011 年10 月 主要工作任务：筹备方案实施工作细节 责任人：滕翠金、何海晏