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商品与质量 20 11 5 理论研究 年 月刊 论BOT 投资方式 □孙 玉 （新疆大学研究生院 新疆乌鲁木齐 830046） 摘 要：20 世纪80 年代以后，BOT 投资方式日益受到世界各国尤其是发展中国家的重视和应用。除了横穿英吉利海峡的海底隧道，澳大利 亚悉尼的港口隧道工程等也是采用了BOT 投资方式。在亚洲各国，BOT 投资方式更是方兴未艾，土耳其，新加坡，马来西亚，菲律宾，巴基 斯坦，泰国，越南等都有了BOT 项目，作为吸引外资，提高经济实力，应付新的世界经济挑战的一种战略选择，BOT 投资方式将在世界范围 内逐步得到广泛使用。 关键词：特许权 投资主体 国内契约 一、BOT 投资方式的概述 人通过项目公司与政府发生关系。 ( ) 一 BOT 的内涵 二、BOT 特许协议法律问题 B0T 是一种新型的特殊的投资方式，具体而言，BOT 投资方式 ( ) 一 BOT 特许协议的概述 ( ) ( ) ( ) 是指东道国政府 通过契约 授予私营企业 多指外国的企业 以一定 特许协议是指一个国家政府 同外国投资者个人或法人签订的， 期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并 约定一定时期，在指定地区内，允许其在一定条件下享有专属于国家 准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，特许权期限届 的某种权利，投资于公用事业或自然资源开发等特殊经济活动，并通 满时，该基础设施无偿转交政府。 过一定程序得到批准或特别许可的协议。随后的贷款合同、工程承 ( ) 二BOT 投资方式的特点 包、经营管理、担保等诸多合同均以此协议作为依据。不难看出从合 1、当代资本主义国家在市场经济的基础上引入了强有力的国家 同意义的角度上来说，特许协议是BOT 法律关系中的主合同。因此， 干预 BOT 特许协议又被誉为BOT 项目合同安排中的基石。 ( ) 一方面，BOT 能够保持市场机制发挥作用。BOT 投资项目的大 二BOT 特许协议的法律性质 部分经济行为都是在市场上进行，政府以招标方式确定项目公司的 1、BOT 特许协议属于国内法契约 做法本身也包含了竞争机制。另一方面，BOT 投资方式为政府干预 BOT 特许协议的法律性质有分歧：有人认为BOT 特许协议应属 提供了有效的途径，在立项、招标、谈判三个阶段，政府的意愿起着决 国内法契约，有人认为BOT 特许协议是国际性协议，也有人认为特 定的作用。在履约阶段，政府又具有监督检查的权力，政府还可以通 许协议属于准国际协议，还有人认为特许协议是跨国契约等。笔 过BOT 法律、法规来约束BOT 项目公司的行为。 者认为特许协议是国内法契约。特许协议是根据东道国的立法确定 2、BOT 投资方式以特许权为前提 其权利义务关系，并经东道国依法定程序审批而成立。任何一种