时间进程中的正式和非正式制度及其选择性变迁.docVIP

２０１３年第 ２期 理论经济研究 时间进程中的正式和非正式制度及其选择性变迁  １  １，２  （１．深圳大学中国经济特区研究中心，广东 深圳　５１８０６０；２．闽江学院经济系，福建 福州　３５０１０８） 　　［摘　要］　制度变迁构成社会进步和经济发展的重要组成部分。在时间进程和空间维度的角度考察多重制 度的均衡过程，将正式和非正式制度区别对待，从制度的载体———行为人及其互动的过程，构建了一个制度丛的三 阶段变迁模型。现有制度存量影响资源禀赋和能力及其在人群中的分布，非正式制度塑造行为的同时还可能改变 偏好和效用函数，从而突出了行为人异质性的特点。制度条件、技术条件和其他行为人的互动协同决定了行为人 的行为和策略集合，伴随着这个过程，制度得到加强、削弱、维持或革新。 ［关键词］　制度变迁；时间进程；正式制度；非正式制度 ［中图分类号］Ｆ０６９．９　　［文献标识码］Ａ　　　　［文章编号］２０９５－３４１０（２０１３）０２－００２８－０６  　　制度和制度变迁构成了经济和社会变迁的主要 内容，制度先 后 经 历 了 由 被 忽 略 到 作 为 与 资 本、劳 动、土地并列的要素。除了在生产中发挥作用，制度 对交换和分配的影响及其结果进一步影响生产，即 制度的分配效应逐渐为人们所认识。但在制度变迁 的认识上存在以下主要分歧：一种观点认为制度作 为演化秩序逐渐生成是个体所不能把握的；另一种 观点则认为制度变迁是基于相对价格的改变引起的 制度需求和供给发生变化而导致的。本文认为，正 式制度和非正式制度的互相嵌入是引起分歧的重要 原因，同时也导致了对正式制度和非正式制度与经 济绩效相 关 性 的 检 验 出 现 互 相 矛 盾 的 一 面。事 实 上，作为体现社会因素的非正式和正式制度对经济 组织和绩效的作用机制并不完全一致。考察这个过 程需要将其放在时间进程上，这也是从政治、社会、 经济和文化多位一体的系统角度看待经济发展和社 会进步的必然要求，本文正是基于这一点的论证。 一、制度的引入 在主流的新古典经济学分析框架中，制度和时 间从未得到应有的重视。这一倾向在对经济学的形 式化上取得了巨大的成功，但同时也至少造成了以  下后果：首先是忽略了经济和社会生活中行为人的 异质性，将经济活动的参与者———以代表性厂商和 典型消费者贯之，其行为限定于无摩擦世界基于利 润或效用最 大 化 的 既 定 价 格 下 产 量 或 消 费 数 量 选 择。尽管在表面上基于个体自利的分析符合西方经 济学个人分析法的特征，但先验的将生产者和消费 者两分不仅与事实不符，在实质和内涵上对行为人 异质性的简化处理与个人主义方法论的基本内核也 发生根本性的背离；其次，对时间的忽略致使分析重 点集中于资源的优化配置，造成了对经济长期发展 认识的偏差，并将导致经济发展的因素归为外生变 量 。由于以上原因，经济学和现实逐渐脱节，对现 实生活的解释力大为减弱，并因此而饱受诟病。 这一局面 自 科 斯 （Ｒ．Ｈ．Ｃｏａｓ）的 《企 业 的 本 质》（１９３７）和《社 会 成 本 问 题》（１９６０）发 表 之 后 开 始改观，经过一批学者如诺斯（Ｄ．Ｃ．Ｎｏｒｈ）、威廉姆 森（Ｏ．Ｅ．Ｗｉｌａｍｓｎ）、阿尔钦 （Ａ．Ａ．Ａｌｈｉｎ）、德姆 赛茨（Ｈ．Ｄｅｍｓｔ）、巴泽尔（Ｙ．Ｂａｒｅｌ、张五常（Ｓｔ ｖｅｎＮ．Ｃｈｅｕｎｇ）、平乔维奇（ＳｖｅｔｚｒＰｅｊｖｉｈ）等人的 努力，交易费用逐渐被纳入到分析框架，制度对经济 发展的重要性得到极大强调，制度是重要的这一点  　　［作者简介］姬超（１９８７－　），男，河南新乡人，深圳大学中国经济特区研究中心博士研究生。主 要 研 究 方 向：组 织 和 制 度。 ·２８· 经济与管理评论 理论经济研究  似乎已成为常识。围绕这一主题发展出了不同方向 的理论分支，如交易成本理论、产权理论、委托—代 理理论、团队理论、不完全契约理论等。随着对现实 经济和社会生活的回归，近年来应用层次制度分析 逐渐向企业和组织范畴渗透，社会学也已开始出现 制 度 分 析 的 思 路，如 涂 尔 干 （Ｄｕｒｈｅｉ ）、普 特 曼 （ＬｏｕｉＰｕｔｅｒａｎ）、马 林 诺 夫 斯 基 （Ｍａｌｎｏｗｓｉ、吉 登斯（ＡｎｔｏｎｙＧｉｄｅｎｓ）、格兰诺维特 （Ｍ．Ｇｒｎｏｖｅｔ ｔｒ、迪玛奇奥（ＰａｕｌＤｉａｇｇｉ）、迈耶（ＪｈｎＭｅｙｅｒ、 伯恩斯（ＴｏｍＲ．Ｂｕｒｓ等人都与经济学开展了有益 的对话，形成经济社会学这门新兴学科。相邻学科 和交叉领域 的 互 相 融 合 极 大 地 推 动 了 对 制 度 的 认 识，但在提供富有洞察力的见解同时，对交易成本和 制度的滥用也成为混乱的根源，这就有必要在时间 进程上重新审视和梳理制度及其变迁。 鉴于