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美国联邦政府提升大学技术转移能力政策的价值分析 武学超 （河南理工大学高等教育研究所，河南焦作，454000） 摘要：为提升大学技术转移能力，自 20 世纪 80 年代以来，美国联邦政府出台了一系列相关政策。这些政 策所表达的学术资本主义、国家创新竞争力提升、公共利益最大化以及“成本-效益”的核心价值取向，为 美国大学技术转移实践提供了重要理念指导，从而确保了美国大学与产业之间协同创新能力的提升。这些 价值理念对于我国当前大学协同创新能力建设和技术转移实践具有重要的战略指导意义。 关键词：美国联邦政府 大学技术转移 政策 价值取向 中图分类号：G645 文献标识码：A  20 世纪 80 年代以来，为提升大学技术转移能力，最大限度地贡献于国家技术创新和经 济快速发展，美国联邦政府相继出台了一系列政策法规，极大地激励了美国大学技术转移活 动。这些激励政策所体现价值取向，代表了美国联邦政府在提升产学研协同创新能力过程中 的核心价值追求。这对我国当前大力推进产学研协同创新联盟建设和加快大学与产业之间科 技成果转化的战略指导具有重要借鉴价值。 一、美国联邦政府提升大学技术转移能力的政策选择 为提升大学技术转移能力，加快大学科研成果转化，自 20 世纪 80 年代以来， 美国联邦政 府出台和实施了一系列政策法规。如1980 年的《史蒂文森—怀德勒技术创新法》（公法 96-480）授权在大学成立产业技术中心，开启了美国大学与产业新型协同创新组织模式；1980 年出台的《大学与小企业专利程序法案》即《贝多法案》（公法 96-517），法案允许大学、 非营利机构和小企业，获得政府支持的发明的冠名权；鼓励大学与企业合作，促进发明的使 用；要求大学对他们拥有的发明专利有选择地登记注册等，激励大学向企业进行技术转移。 该法案第一次为不同的联邦机构制定了一项统一的专利政策。1984 年《商标明确法》是对 1980 年《贝多法案》的修订，允许由大学或者非营利组织运行的实验室在一定条件下拥有 发明权。1987 年里根总统发表“12591 号总统令”，1989 年《国家竞争力技术转让法》对 共同合作研发协议(CRADA)的使用增加了新的指导意见，允许联邦实验室与大学和私营企业 签署合作研发协议和其它合作协议；另外，1992 年《小企业研发加强法》、1995 年《国家 技术转让促进法》、2000 年《技术移让商业化法》等都对大学技术转移进行了相关规定； 2004 年布什又签署了《合作研究与技术促进法案》（CREATE Act）；2007 年的《美国竞争 法》又进一步明确了美国大学技术创新的战略走向。这些法案对美国大学研发成果的归属、 专利授权、专利权使用费的分配方式、技术转移机构的设立、技术转移的激励措施等都作了 系统的政策规范。由此形成了由政府、大学、产业三方协同的技术转移运行机制，在此基础 上，美国大学与产业技术协同能力不断加强，大学技术转移活动日趋活跃，成效显著。根据 2010 年度美国 155 所研究型大学统计结果显示，当年共生产出 657 项新上市产品、4284 项 基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目“美国联邦政府提升大学技术转移能力的政策研究”，项目批准号： 10YJC880132。 作者简介：武学超（1975-），男，汉族，河南南阳人，河南理工大学高等教育研究所副教授，教育学博士，从事比较高等教育、 大学知识创新研究。 -1- 专利许可、651 家新创公司，到 2010 财政年末美国共有 3657 家由大学技术创新生成的新创 公司。 [1] 二、美国联邦政府提升大学技术转移能力政策的价值取向 （一）“学术资本主义”价值取向 根据斯洛特等学者的观点，“学术资本主义”(Academic Capitalism)意指“任何(学术) [2] 斯洛特和罗兹(Rhoades)又在《学术资本主义与新经济：市场、国家和高等教育》一书从大 学传播创新知识性质的变迁，进一步阐述了学术资本主义在新经济体中新型价值理念。他们 意在通过“学术资本主义理念”来阐释大学在与新经济体相融合过程中，大学所生产的公共 利益知识领域向学术资本主义知识领域转型的价值逻辑。学术资本主义理念是把大学内部学 术人员看作是运用国家有关资源创造新知识的循环圈，将大学与新经济相融合的行为主体， 并通过运用国家资源将产业部门引入大学，创建大学与产业的新型关系网络。 [3] 20 世纪 80 年代以来美国联邦政府出台的一系列以市场为导向的大学技术转移政策，集 中体现了“学术资本主义”这一核心价值理念。《贝多法案》直接表达了大学参与盈利的权 利。《贝多法案》允许大学保留联邦资助的研发成果所有权，目的是“促进商业机构