证券投资理论与实务三-证券市场中介及监管自律组织.pptVIP

第三章 证券市场中介及监管自律组织 第一节 证券公司 第二节 证券登记结算机构 第三节 中国证监会 第四节 证券交易所 第五节 证券业协会 第六节 证券服务机构 第一节 证券公司 一、证券公司的设立 二、证券公司的分类 三、证券公司的主要业务 四、证券公司治理结构 一、证券公司的设立 1．设立条件 2．不同业务对注册资本的要求 1．设立条件 （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程 （2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 （3）有符合《证券法》规定的注册资本 （4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 （5）有完善的风险管理与内部控制制度 （6）有合格的经营场所和业务设施 （7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 2．不同业务对注册资本的要求 （1）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元，现在要求净资本达到2000万元以上 （2）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，现在要求净资本达到5000万元以上 （3）证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元，现在要求净资本达到2亿元以上 三、证券公司的主要业务 1．证券承销与保荐业务 2．证券经纪业务 3．证券自营业务 4．证券投资咨询业务和财务顾问业务 5．证券资产管理业务 6．融资融券业务 2．证券经纪业务 （1）合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格等。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。在整个代理过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任 （2）效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。证券市场上的行情瞬息万变，往往分秒之差就会给委托客户带来不必要的损失，因此，证券公司接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报。只有坚持效率原则，证券公司才能提高自己的声誉，吸引更多的客户，增加交易量，进而创造出更好的效益 （3）“三公”原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正 4．证券投资咨询业务和财务顾问业务 （1）证券投资咨询业务 （2）财务顾问业务 四、证券公司治理结构 1．股东及股东大会 2．董事及董事会 3．监事及监事会 4．经营层 1．股东及股东大会 （1）股东及实际控制人符合监管部门规定的资格条件 （2）控股股东的行为规范 （3）股东会 2．董事及董事会 （1）董事的任职要求以及知情权 （2）独立董事 （3）董事会 第二节 证券登记结算机构 一、证券登记结算机构设立条件 二、注册登记系统 一、证券登记结算机构设立条件 （1）自有资金不少于人民币2亿元 （2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 （3）主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格 （4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件 二、注册登记系统 1．证券登记结算系统 2．开放式基金注册登记系统 第三节 中国证监会 一、中国证监会概况 二、中国证监会的职责 二、中国证监会的职责 1．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 2．垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 3．监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 4．监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 5．监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 6．管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。 二、中国证监会的职责 7．监管证券期货经营机构、基金管理公司、证券登记结算公司、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开