国兴地产：2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

国兴融达地产股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的 《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法规和规章制度的 要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前 的内部控制及运行情况进行了全面检查。现将公司2009年度内部控制的 有效性进行自我评价。 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规 的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大 会、董事会、监事会等机构的运作规范，最大限度地维护了投资者和公 司利益。目前，公司内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构。股东大会能够确保所有 股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己 的权利。 2、公司董事会是公司的决策机构。董事会负责公司内部控制体系 和内部控制规章制度的建立和完善，内部控制的监督和运行等工作。董 事会秘书负责处理董事会日常事务。 3、公司监事会是公司的监督机构。监事会负责对董事、总经理及 其他高管人员的行为及各控股子公司的财务状况进行监督及检查，并向 1 股东大会负责并报告工作。 4、公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 及提名委员会等四个专业委员会。战略委员会主要负责对公司长期发展 战略规划、重大战略性投资进行可行性研究；审计委员会主要负责公司 内外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责审定 公司非独立董事及高级管理人员的考核制度并监督执行，审定公司的薪 酬制度并监督执行；提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人 选、选择标准和程序进行选择并提出建议。上述四个专业委员会向董事 会报告工作并对董事会负责。 5、公司管理层负责内部控制制度的制订和执行。通过指挥、协调、 管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的经 营工作的正常运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务， 处理公司日常事务。 （二）公司2009年度对《2008年度内部控制自我评价报告》中存在 问题的整改情况 1、内控制度建立健全情况 2009 年，根据中国证监会发布的《关于修改上市公司现金分红若 干规定的决定》（中国证券监督管理委员会令第 57 号）的规定，经 2008 年度股东大会审议，对《公司章程》部分条款进行修改，规范了现金分 红的法律程序。 2009 年，公司按照规范运作的要求，经2008 年度股东大会审议， 通过了《国兴融达地产股份有限公司章程》、《国兴地产股东大会议事规 则》、《国兴地产董事会议事规则》、《国兴地产监事会议事规则》、《国兴 地产独立董事工作制度》。加之以前的《董事会战略委员会工作细则》、 2 《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、 《董事会提名委员会工作细则》、《总经理工作条例》、《信息披露管理制 度》、《董事会审计委员会年报审计工作制度》以及内部制定的 11 个管 理制度，规范运作方面共建立健全了 20 多个规章制度。经过重组后两 年多的规范运作，公司规范运作的各项制度全部健全，基本保证了公司 内部控制工作的需要。 2、2009年度公司内控制度执行情况 报告期内，公司根据已制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会 工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会 工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《总经理工作条例》、《信息 披露管理制度》、《董事会审计委员会年报审计工作制度》等相关制度， 严格执行及不断完善，以确保公司内部控制制度的有效实施。 3、2009年度人员培训及素质提高情况 报告期内，公司根据深圳证券交易所、深圳证监局及四川省上市公 司协会培训通知的要求，安排相关人员参加培训，并在培训结束后将培 训内容以书面文件形式传阅到