荣安地产：2010年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

荣安地产股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 荣安地产股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的 规定，以及财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳 证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，公司对已建立的内部控制体系的 有效性进行了自查和自评。现就公司2010年度内部控制的有关情况自我评价如下： 一、综述 （一）内部控制的组织架构 在组织架构上，公司依法设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，并在 董事会下设立了战略委员会、审计委员会、提名薪酬委员会等三个专门委员会， 各组织机构职责明确，相互制衡。公司董事会下设的审计委员会是公司内部控制 监督机构，审计委员会由三名委员组成，其中两名为独立董事。审计委员会对董 事会负责，接受董事会的监督和指导，负责监督公司内部审计制度的实施和对公 司内部控制制度的审查。监事会对董事会建立与实施内部控制的行为进行监督。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司的内部控制制度贯穿于生产经营活动的各个方面，包括但不限于采购、 存储、销售等经营环节的流程控制；财务核算、资金风险管理等财务活动控制； 生产、服务和质量体系流程控制；内部审计、人力资源、信息安全等其他控制； 控股子公司管理、关联交易、信息披露、重大投资等重点控制活动的控制。2010 年下半年，公司还聘请了房地产专业管理咨询机构对公司组织管控、内部流程、 计划运营、绩效薪酬、公司信息化等五大方面进行了梳理和修订，进一步提升了 公司的管理水平，完善了公司的内部控制制度。 （三）审计部门的设立及工作情况 公司设立了运营审计部，并配置了专业人员，具体负责公司运营管控及内部 审计等相关工作，通过对公司总部及控股子公司的流程管控及审计监督、风险控 制，检查与评估内控制度等措施，起到对公司内部控制制度的建立和实施、经营 活动的效率和效果等情况进行检查监督的作用。 二、重点控制活动 １ 荣安地产股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 1、对控股子公司的控制情况 公司目前下辖宁波康园房地产开发有限公司、宁波荣安房地产开发有限公司、 江苏荣安置业有限公司、宁波市人民房地产开发有限公司、宁波永元置业有限公 司、荣和置业集团有限公司、宁波荣安物业管理有限公司等九家控股子公司。公 司通过各业务部门对子公司的日常经营运作进行垂直管理，直接管控。公司对控 股子公司的管理控制严格、充分、有效，未有违反深圳证券交易所《上市公司内 部控制指引》关于对控股子公司内部控制的要求。 荣安地产股份有限公司 40% 48.60% 100% 90% 90% 5% 100% 70% 100% 宁 宁 宁 江 宁 宁 荣 宁 宁 波 波 波 苏 波 波 和 波 波 康 康 荣 荣 市 永 置 荣 康 信 园 安 安 人 元 业 安 柏 置 房 房 置 民 置 集 物 投 业 地 地 业 房 业 团 业 资 有 产 产 有 地 有 有 管 管 限 开 开