数源科技：内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：000909 证券简称：数源科技 公告编号：2010-06 数源科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 自公司成立以来，随着法人治理结构不断完善和管理水平提升，公司建立起 了控制体系健全、制度完备、执行有效、监控有力的内部控制制度。 （一）公司内部控制综述。 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指 引》等法规规定规范运作，完善公司治理结构，提高公司法人治理水平。公司全 体董事按照相关规则勤勉尽责、依法有效行使 职权，监事会充分发挥了对董事会和经营班子的监督作用，经营班子严格执行股 东大会和董事会的决定，公司的决策机构、监督机构与执行层之间权责分明、各 司其职、有效制衡，能够科学决策、协调运作。 本报告期，公司继续加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风 险防范能力，促进企业可持续发展。 公司成立了董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员 会，制订并完善了各专门委员会工作实施细则，公司已制定的内部管理制度有： 《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事 会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会战略委 员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《审计委员会年报工作规程》、 《独立董事年报工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理制度》、《接待和推广工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《重大信息内 部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《独立董事工 作制度》、《关联交易决策规则》、《内部审计工作管理办法》、《总经理工作细则》、 《内幕信息及知情人管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《年报信 息披露重大差错责任追究制度》等制度。 这些制度明确界定了有关部门相应的授权、检查和逐级问责，确保其按权限 履行职能；完善的控制架构和各层级之间的控制程序，保证了股东大会和董事会 及经理层下达的指令能够被认真执行，使公司内部控制制度得到进一步健全和完 善。其中，对控股子公司的管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投 资、信息披露等一直是公司内部控制的重点环节。 公司配备了审计人员，负责监督检查内部控制制度的执行情况，并及时提出 完善内部控制制度的建议等工作。 （二）公司内部重点控制活动 1、控制的重要子公司 子公司全称 业务性质 注册资本 经营范围 持股比例 杭州中兴房地产开发有限公司 房地产 200,000,000.00 房地产开发 99.36% 杭州中兴景洲房地产开发有限公司 房地产 90,000,000.00 房地产开发 99.36% 杭州中兴景江房地产开发有限公司 房地产 90,000,000.00 房地产开发 99.36% 杭州中兴景天房地产开发有限公司 房地产 60,000,000.00 房地产开发 59.62% 杭州中兴景和房地产开发有限公司 房地产 50,000,000.00 房地产开发 99.36% 杭州景致房地产开发有限公司 房地产 50,000,000.00 房地产开发 59.62% 合肥西湖房地产开发有限责任公司 房地产 30,000,000.00 房地产开发 99.39% 诸暨中兴房地产开发有限责任公司 房地产 30,000,000.00 房地产开发 89.42% 浙江数源贸易有限公司 商品流通 50,000,000.00 批发零售 99.94% 杭州易和网络有限公司 网络服务 28,000,0