深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南.pdfVIP

深圳深圳证证券交易所融券交易所融资融券交易资融券交易试点试点会会员业务员业务指南 指南 深深圳圳证证券交易所融券交易所融资资融券交易融券交易试试点点会会员业务员业务指南 指南 2006年8月21 日 目 录 第一章 概述 第二章 融资融券交易权限申请 第三章 融资融券交易账户报备 第四章 融资融券交易业务管理 第五章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率 第六章 融资融券保证金比例、维持担保比例最低标准 第七章 融资融券保证金可用余额计算 第八章 融资融券业务数据申报 第九章 融资融券业务信息报告 第十章 融资融券违约记录申报 附件 一：融资融券交易账户报备表 二：融资融券信息报告表 特别说明：本指南仅为方便会员在深圳证券交易所开展融资融券业务之用，并非本所业务规则或 对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规 则为准。本所保留对本指南的最终解释权。 为了规范融资融券交易行为，推动证券公司融资融券业务试点工作顺利开展，根据中国证券监督 管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等其他有关规 定，制定本指南。 第一章 概述 融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司 （以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融 券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 第二章 融资融券交易权限申请 会员在本所从事融资融券业务，应当向本所申请融资融券交易权限。融资融券交易权限通过融资 融券交易专用席位实现。融资融券交易专用席位开通前，会员应向本所报备融资融券专用帐户。 一、一、 申请材料 一、一、 会员申请融资融券交易权限，需提供以下材料： 、、 证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件； 1、、 、、 融资融券业务试点实施方案、风险管理制度的相关文件； 2 、、 、、 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式； 3 、、 、、 本所要求提交的其他材料。 4 、、 二、二、 融资融券交易专用席位申请 二、二、 会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券交易专用席位进行。融资融券交易专用席位可 通过席位新增或席位更名方式指定。 （一）（一）会员通过新申请席位作为融资融券交易专用席位的，业务办理流程与现在席位新增业务申请 （一）（一） 程序相同，具体流程如下： 、、 会员登录本所 “会员网上业务平台”，通过“业务办理”菜单项，进入相应的“席位新增”业务 1、、 申请页面，选择 “融资融券专席”席位类别； 、、 会员按步骤填写业务 申请表，并按规定的格式上传申请融资融券交易权限需提供的材料，检查无 2 、、 误后点击“提交”键提交申请。 （二）（二）会员通过席位更名方式将现有席位指定为融资融券交易专用席位的，如席位在申请前处于交 （二）（二） 易状态，会员应先办理该席位中止，才办理席位更名。如席位已处于中止状态的，可直接办理席位更 名为融资融券专用席位。其业务办理流程与现在席位更名业务申请程序相同，具体流程如下： 、、 会员登录本所 “会员网上业务平台”，通过“业务办理”菜单项，进入相应的“席位更名”业务 1、、 申请页面，选择变更后的 “融资融券专席”席位类别； 、、 按步骤填写业务申请表，并按规定的格式上传申请融资融券交易权限需提供的材料，检查无误后 2 、、 点击“提交”键提交申请。 会员申请融资融券交易专用席位后，本所将予以该席位融资买入、融券卖出等交易权限。 三、三、 融资融券交易专用席位开通 三、三、 会员申请融资融券交易专用席位开通业务时，应事先履行融资融券相关账户报备义务。融资融券 交易专用席位开通业务办理流程与现有席位开通程序相同，具体流程如下： 、、 会员登录本所 “会员网上业务平台”，通过“业务办理”菜单项，进入“席位开通”业务申请页