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区际资源共同治理机制 摘 要 区际资源是指水流、山岭等跨区域的自然资源，森林、草原等具有外部性 的自然资源，以及南水北调、西电东送等跨区调配的资源。区际资源不仅具备 国家所有、廉价投票权、公地悲剧、外部性等资源产权的一般特征，而且具备 要素禀赋和要素流动等区域性特征。因此，区际资源的配置问题是一个市场经 济问题，它寻求在既定资源约束下运用市场机制最优化资源配置；同时也是区 域经济问题，它寻求在要素禀赋和要素流动下运用区域分工和协作机制最大化 区际总体利益。 在我国，研究区际资源的配置有三个重大现实意义：要素市场改革、区域 协调发展以及跨区资源调配。本文认为，区域协调发展和跨区资源调配是同一 问题所涉及的两种不同情况，二者则统一于要素市场改革，它们是要素市场改 革在地域上的具体化，三者的本质都是区际资源的制度问题，都必须靠改革来 解决。学术界为解决这三个问题主要从三个视角对区际资源的配置问题进行了 深入研究：资源市场化配置、补偿机制以及治理机制。本文认为，市场机制是 区际资源配置的基础，补偿机制是必要补充，二者统一于治理机制。 第 3 章，本文论证了我国区际资源的最优治理机制是共同治理机制。我国 资源配置具有明显的政府主导特征，区际资源的配置更是凸显区际各地方政府 的力量。从二元博弈的卡特尔不稳定性以及三元博弈的格罗夫斯-格拉克机制的 有效性，可以看出，中央政府主导下的制度供给可以给出实现区际资源优化配 置的一份合作博弈的有效契约。为使问题更一般化，本文引入企业、当地居民、 社会大众等多重利益主体，并通过分析剩余索取权和控制权在当事人的不同分 布和相应的治理效率，论证了共同治理机制是区际资源的最优的治理机制。 第4章，本文论证并设计出了区际资源共同治理机制的现实路径是：制度 供给、交易契约、补偿机制—三段论。我国区际资源的配置是在政府主导下， 多重利益主体共同参与的动态博弈过程，其结果是动态地展现了区际资源的最 优产权形式的现实路径—利益相关者合作逻辑下共同治理机制的三阶段论。本 文着重论述了区际交易前制度环境的演进、交易中叫价谈判的模拟和交易后补 偿机制的生成等三个方面，并试图得出以下推断：我国区际资源的有效产权形   2   区际资源共同治理机制 式由制度约束、交易合约和补偿机制等三部分有机构成，其实现路径是，从中 央政府的制度供给到交易双方在既定制度约束下的交易谈判，并最终在交易结 束后生成利益补偿机制。 第5章，本文运用计量模型，给出了来自西电东送的证据。模型由三个方 程分别描述区际资源共同治理机制的三阶段，三个方程共同构成区际资源的产 权形式。应用西电东送南通道的时间序列数据和计量经济学的ARMA、协整和GMM 技术，验证了区际资源共同治理机制的动态调整过程和最优实现形式。 第 6 章，在上述结论基础上本文分析了其中的政策含义：中央政府务实高 效的作出区际资源的制度约束，资源产权明晰化；规范地方政府行为，使区际 双方方在竞争有序的谈判下达成交易合约；健全和完善区域协调机制，使区际 双方在公平公正的协调中制定补偿机制。 最后，本文指出了研究的不足之处和需要改进的地方，为今后的研究指明了 方向。 关键词：区际资源；共同治理机制；三段论；GMM估计   3