自然垄断行业管制变革研究--以中国电力行业为例.pdfVIP

要 20 世纪30 年代以来，随着市场结构理论的不断发展，垄断所带来的社会福利 损失及其对消费者权益的侵害，逐渐成为人们所关注的焦点。以英、美为代表的 西方经济发达国家也正是从这一时期成立了各 专门的政府监管机构，对垄断行 业施以必要的政府管制，以达到提高市场运行效率和维护广大消费者利益的目的。 作为垄断的一种特殊形式，自然垄断除了具有垄断的一般特性外，还具有自身的 一些特殊性质。其中最主要的两个特性就是它一般存在于国民经济的基础产业领 域并且不适宜多家企业同时存在。因此，对这类行业的管制就成为各国政府的一 项重要工作。电力行业作为一种典型的自然垄断行业，它不仅是现代工业的血液， 而且也是人们日常生活中的必需消费品。因此，世界各国政府普遍重视对电力行 业的监管。在保证电力供应充足和稳定的前提下，提高电力行业的竞争水平与内 部运行效率也是各国政府对电力行业进行监管的根本目的。在经过了二十多年的 高速发展后，中国的电力行业取得了长足的进步，但在电力行业政府管制体制的 变革中，也积累了大量的问题。本文以政府管制经济学为基本理 依据，并结合 英、美等国的电力管制体制改革实践，对中国电力行业的政府监管体制及其所存 在的问题进行了分析。 本文共分为四章。第 1 章主要对自然垄断理 的发展做了简要回顾，并对自 然垄断行业的各 政府管制方式做了比较分析。最初的自然垄断理论是和规模经 济联系在一起的，即对于某一行业，如果由一家企业提供全部产品，其平均成本 随着产量的上升而呈下降趋势，该行业就具有自然垄断性质。20 世纪80 年代初， 美国经济学家鲍莫尔、潘则和威利格等人发现，自然垄断并不仅存在于平均成本 下降的行业，对于某些行业，即使平均成本是上升的，也可以是自然垄断行业， 这就是建立在多产品生产基础上的范围经济或成本弱增性。近年来，部分学者又 认识到规模经济、范围经济或成本弱增性并不是自然垄断行业的显著特征，这些 特性反而较广泛地存在于竞争性行业，并由此得出结 ：网络经济性才是自然垄 断的本质属性，即只有 些由物理网络组成的产业才是自然垄断的。这大大缩小 了自然垄断行业的范围，从现实情况看，这一结 和当今的社会经济现象也较为 一致。对自然垄断行业的管制方式主要有经济性管制和社会性管制两类，其中， 经济性管制是各国政府的主要管制工具。从世界各国的管制实践来看，对自然垄 断行业的管制工具并不是一成不变的，而是随着经济结构的变化以及社会经济形 势的需要不断进行动态调整和完善的。 第 2 章主要介绍了英国的电力行业政府管制体制改革实践以及美国加州电力 1 危机。英国的电力改革为其他国家的电力改革树立了榜样，其核心是建立一个电 力库市场，实行实时电力交易。实践证明，英国的电力改革大幅度地提高了电力 部门的运行效率，电价也大幅下降，消费者从中得到实惠。作为20 世纪 90 年代 初开始的全球自然垄断行业市场化改革中首次出现的市场失败的危机，美国加州 电力危机震惊了全世界。这场危机让我们更加深刻地认识到电力市场改革的复杂 性以及在电力市场改革中必须坚持谨慎性的原则。 第 3 章对中国电力行业政府监管体制改革做了简要回顾，并且指出了目前中 国电力市场运行所存在的一些重要问题。从我国电力行业政府监管体制的改革进 程来看，我国政府对电力行业的监管正走上法制化和专门化的轨道。由于我国是 在电力短缺的背景下进行电力部门的改革的，在迅速增加了发电装机容量的同时， 也积累了大量的问题。其中，有些深层次问题还制约着我国电力行业的进一步健 康发展。 第 4 章对建立科学的电力行业政府监管体制所涉及的重要问题进行了探讨。 虽然我国与西方经济发达国家无论是在政治制度与政治程序上，还是在经济基础 方面都存有巨大差异，但是西方国家在电力部门的市场化改革中所取得的成功经 验，对于我国电力部门的改革还是有很强的借鉴意义的。由于电力行业具有复杂 的技 经济特征，电力部门的改革不应该仅仅是一个放松政府管制的过程，而应 该是一个放松管制与重建管制的双向过程。同时，根据经济人假设理 和政府“俘 虏”理论，政府也有追求自身利益的倾向，并且存在政府被产业 “俘虏”的可能。 因此，我们还必须重视对管制机构的管制。 关键词：自然垄断 管制 中国电力 2