中信红利精选股票型证券投资基金更新招募说明书.docVIP

中信红利精选股票型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：中信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零零六年十二月三十日 重要提示 本基金根据2005年10月14日中国证券监督管理委员会（证监基金字[2005]171号《关于同意中信红利精选股票型证券投资基金募集的批复》）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2005年11月17日正式生效。 中信基金管理有限责任公司（下称“基金管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日2006年11月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年9月30日。 目 录 一、 绪言 4 二、 释义 4 三、 基金管理人 8 四、 基金托管人 15 五、 相关服务机构 18 六、 基金的募集 22 七、 基金合同的生效 22 八、 基金份额的申购、赎回和转换 22 九、 基金的投资 33 十、 基金业绩 41 十一、 基金财产 42 十二、 基金资产的估值 43 十三、 基金收益和分配 46 十四、 基金费用与税收 47 十五、 基金的会计和审计 50 十六、 基金的信息披露 51 十七、 风险揭示 54 十八、 基金的终止与清算 56 十九、 基金合同的内容摘要 58 二十、 基金托管协议的内容摘要 70 二十一、 对基金份额持有人的服务 76 二十二、 其他应披露事项 78 二十三、 招募说明书存放地点和查询办法 79 二十四、 备查文件 80 绪言 （一）基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 （二）本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式《基金或本基金指中信红利精选股票型证券投资基金基金管理人或本基金管理人：指中信基金管理有限公司基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司基金合同或本基金合同《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信红利精选股票型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充招募说明书指《中信红利精选股票型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效日起，每6个月更新次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日基金份额发售公告指《中信红利精选股票型证券投资基金份额发售公告》法律法规指中国现有效并公布实施的法律、行政法规行政规章《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订《办法》：指《证券投资基金管理办法》《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监督管理机构指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者：指年满18周岁，合法持有现有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称基金份额持有人：指依基金合同招募说明书取得基金份额的投资基金销