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暨南大学博士论文影响中国排污权交易市场交易意愿因素的实证分析 摘 要 随着我国经济的快速发展，人民的生活水平不断地提高。但环境污染造成的 不良影响逐渐地显现出来。经济发展与环境污染的矛盾成为了我国经济社会发展 过程当中必须解决的问题。 排污权交易作为调控环境容量的市场手段，是解决环境污染外部性问题的重 要工具。从 Dales 理论在美国的实践，到欧洲碳排放交易，排污权交易越来越受 到重视。我国也在上世纪八十年代在上海开始排污权交易试水，2001 年开始在 与美国环保协会合作推进不同类型的排污权交易试点，属于中国的排污权交易模 式逐步建立。然而，排污权交易市场中出现的“零供给”，“灰色交易”，市场不 规范以及缺乏有效监督等问题，却影响了排污权交易在环境保护中的作用发挥。 如何完善排污权交易的制度安排，降低政策成本，提高运作效果成为摆在我国环 境管理面前的难题。本文以涉污厂商作为研究对象，研究影响厂商排污权交易意 愿的各类因素，希望能找出活跃排污权市场、破解政策难题的关键，为排污权交 易制度安排作出参考。 研究过程中，本文在经典文献研究基础上，采用规范分析与实证分析相结合 的研究方法。围绕研究的主题，作者借助地方环保部门、行业协会、工商组织以 及个人网络，在国内 11 个省份 12 个行业，采集了 232 个涉及排污的厂商样本进 行实证资料的采集。最后，根据采集的实证资料，运用结构方程（SEM）分析各 种假设因素对交易意愿的间接效应和直接效应，验证规范研究提出的假设，并根 据实证结论提出相关政策建议。 本文可能的主要创新之处有三点。（1）在经典文献与深度访谈基础上，从交 易成本、交易价值、交易环境、技术进步等四方面提出了影响交易意愿的观测变 量，并对观测变量的假设进行了验证。（2 ）在验证基础上，对影响排污权交易意 愿的因素进行了排序，并分析了这些因素的作用路径。（3 ）结合研究结论和政府 实践，围绕制度设计、实施规划、制度监控、区域配置、政绩考核、善后处理等 提出了 6 方面 25 点制度安排建议。 关键词：排污权交易；交易意愿；SEM模型 I 暨南大学博士论文影响中国排污权交易市场交易意愿因素的实证分析 Abstract As the fast development of economy of China, the livelihood of Chinese people has been improved. However, impacts of the polluted environment become more and more obvious. How to strike a balance between economic development and the protection of environment is a burning problem need to be resolved in the process of seeking economic and social development. Emissions trade is an important market-based instrument for managing the environment capacity. It is also the major work for solving the external problems of environmental pollution. Dales Theory is practiced in the USA. Carbon emission has been adopted in Europe. That shows emission trading is becoming more and more important. In the 1980s, China began