人力资本, 基础研究与经济增长.pdfVIP

杨立岩 、潘慧峰 :人力资本 、基础研究与经济增长 人力资本 、基础研究与经济增长 杨立岩 　潘慧峰 (清华大学经济管理学院　100084) 　　内容提要 :本文构建了一个经济增长模型 ,将知识划分为应用技术和基础科学知识两 类 ,探讨了基础研究在经济增长中的基础性地位 ,得到如下三点结论 :第一 ,经济的长远增 长率和基础科学知识的长远增长率成正比;第二 ,决定基础科学知识长远增长率的最终变 量为经济体中的人力资本存量 ;第三 ,基础科学知识的非排他性决定了政府在经济增长中 可以大有作为 。 关键词 :人力资本 　基础研究 　经济增长 一 、引言 新经济增长理论将经济长远增长的源泉归结为技术进步 ,大量的文献主要在论述技术进步影 响经济增长的方式 。不过 ,新增长理论中的技术实际上都是指能够直接应用于生产的应用技术 ,即 R D , ① 而没有考虑支撑应用技术增长的原动力 ———基础科学知识 。从经济学的角度看 ,基础科 ( ) 学知识与应用技术是很不同的。正如里查德 ·罗曼诺 Romano , 1989 所说 ,“由于能够申请专利 ,厂 商具有从事 R D 的积极性”,即应用技术可以直接为从事营利性活动的主体所用 ,从而市场能够对 其进行定价 ,也就能够为应用研究提供足够的激励 。然而 ,基础科学知识缺少和生产直接联系的渠 ( ) 道 ,从而市场缺少对基础科学知识定价的机制 ,也就不能够为其提供足够的激励 。尼尔森 Nelson ( ) 和阿罗 Arrow 认为由于两个原因私人不会投资于基础科学知识 :“首先 ,基础研究的成果不大可能 在商业上直接应用 ,因此为什么产业界要投资于它呢 ? 其次 ,基础科学的发现一律变得广为人知 , ② 因此为什么企业家要投资于竞争者可以获益的发现呢 ?” 本文试图通过构建一个模型来刻画人力资本与基础科学知识影响经济增长的机制 。一般认 为 ,知识划分为两大类 ———基础科学知识和应用技术 。从事基础科学知识开发的活动叫作基础研 究 ,从事应用技术开发的活动叫作应用研究 。从事基础研究和应用研究的主体是人力资本 。本模 型中 ,从事基础研究的人力资本存量决定了基础科学知识的增长率 ,而基础科学知识存量和从事应 用研究的人力资本存量共同决定了应用技术的增长率 ,应用技术又依照新增长理论刻画的方式影 ( ) 响经济的增长 。整个经济的长远增长率 包括技术进步率 会依赖于基础科学知识的增长率 ,而基 础科学知识的增长又是由经济体中的人力资本存量决定的 , ③ 于是 ,这里的经济增长机制为“基础 研究 →应用研究 →经济增长”,其中经济长远增长率的决定性因素是人力资本 。由于基础科学知识 ① ( ) ( ) 例如 ,在罗默 Romer , 1990 的模型中,知识是这样体现在模型中的:研究人员 Researcher 从事 RD 活动 ,生产成果是一些 ( ) ( ) 资本设备的新设计方案 Design ,这些新设计方案一旦为下游的资本设备生产商所掌握之后 ,就可以将最终产品 Finaloutput 转化 为新资本设备 ,这些资本设备可以直接投入生产 ,而所谓的知识就是设计方案种类的总和 。可以看出,罗默模型中的知识即包括 我们通常所说的“应用技术”。 ② ( ) 转引自特伦斯 ·基莱 Kealey ,2002 , 《科学研究的经济定律》,王耀德等译 ,河