论我国股东派生诉讼制度.pdfVIP

现代商贸工业 NO．02，2O13 ModernBusinessTradeIndustry 2013年第 O2期 论我国股东派生诉讼制度 牛 硕 (河北经贸大学法学院，河北 石家庄 050061) 摘 要 ：股东派生诉讼是我 国新公 司法所确立 的一项制度 ，规定了符合法定条件 的股东为维护公司利益代袁公司提起 诉讼的权利，对于保护中小股 东利益，促进公 司治理结构的优化具有重要意义。但是，现行公 司法关于股 东派生诉讼的规 定过于简单并且缺乏可操作性 。为 了更好 的理解 、运用这一使公 司不 同主体之间利益平衡 的诉讼制度 ，通过对股 东派生诉 讼制度 的涵义、法理基础 以及我 国现行公 司法确立此制度意义的分析 ，结合我 国公 司运营与管理的实际情况 ，从构建股东 派生诉讼 中的诉权滥用防范机制 以及诉权激励机制两方面提 出我 国股 东派生诉讼制度 的立法建议 ，以期使股 东派生诉讼 制度真正发挥其应有 的作用 。 关键词 ：股东派生诉讼 ；制度完善 ；约束机制 ；激励机制 中图分类号：D9 文献标识码 ：A 文章编号 ：1672—3198(2013)02—0145—01 从公司法 的历史发展来看 ，股东与公司的关系是公司 若 以上相关人违背其义务而为行为 ，为使公 司利益不受损 法调整 的核心。两者既相互联系又相互博弈 。公司词整 的 失，给予股东以追究上述人不利益行为的权利是维护公司 股东与公司及董事、监事、高级管理人员等各种利害关系也 利益较为有效的方法之一 。 以股东与公司的关系为基础 ，而股东与公司的关系 中颇为 2 我 国公司法确立股东派生诉讼制度 的意义 重要 的一项就是股东派生诉讼制度 。股东派生诉讼 制度是 我国确立股东派生诉讼制度对于保护公司及其股东的 公司治理和对作为投资者 的股东的保护的一项重要制度 。 合法权益 ，促进公司健康发展有着积极的意义 。首先，股东 l 股东派生诉讼制度概述 派生诉讼是公司固有缺陷的制度补充。由于公司的 “资本 1．1 股东派生诉讼的涵义 多数决”原则，小股东的利益往往难 以得到保障 ，派生诉讼 股东派生诉讼又称代表诉讼 ，是指 当公司的合法权益 的施行使小股东能够通过诉讼程序维护公司利益从而 间接 受到公司董事、监事、高级管理人员或其他人 的侵 害，而公 保护 自身权益。其次，股东派生诉讼具有事后救济作用。 司拒绝或怠于提起诉讼时，符合法定条件 的股东 以 自己的 由于公司组织经 营的独特性 ，倘若经营管理人员侵害公司 名义为公司的利益对侵害公 司利益之人提起诉讼 ，追究其 利益 ，将出现无法定主体有权追究其责任 的局面。派生诉 法律责任的诉讼制度。股 东派生诉讼之所 以有不 同的称 讼使公司获得了一种救济渠道也即通过股东维护公司的合 谓 ，其实质在于对此制度理解的侧重点不同 股东派生诉 法权益。最后，股东派生诉讼有利于增强 中小股东的投资 讼是从诉讼所保护的公司利益考虑，原告股东的诉权 由公 信心 ，促使公司的健康发展。随着现代公 司股东控制权与 司所派生；而代表诉讼是从原告股东本身考虑 ，代表诉讼中 经营权的分离 ，中小股东受公司实际经营管理人侵害 的危 的原告代表了公司中具有相同地位的全部适格股东 。 险也逐渐增大。引入股东派生诉讼制度，使 中小股东 的权 1．2 股 东派生诉讼制度的法理基础 益得到了有力保 障，进而增强了其投资信心也促进 了公司 股东派生诉讼制度虽来源于个案之 中，但其发展却蕴 的稳定发展 。 涵着深厚的法理基础。该制度表面上是维护公司之利益以 3 完善我 国股东派生诉讼制度 的立法建议 至维护中小股东 的利益，实际上是在平衡中小股东与大股 基于股东派生诉讼制度在我 国发展之现状 ，应从对股 东、董事及公司高级管理人员之间的利益冲突 ，使公