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对中国煤矿安全规制波动的一种验证 秦小东 (东北财经大学 产业组织与企业组织研究中心，辽宁 大连 116025) [摘 要]本文利用2006年 1月至2011年 12月九个省市的面板数据，对中国煤矿安全规制进行 了实证分析。本文以规制波动理论为基础，沿用Clare和Thomas研究股票市场中过度反应的方 法分析地方政府的规制波动。在对月度数据的实证分析 中，地方政府存在安全规制波动的情况。 研究还发现，在一年到两年时间内，地方政府较强规制的周期倾向于保持不变，即较强规制的 持续时间不变，但在下一年或两年，较强规制的持续时问会有所变化，这可能与政府问的博弈 以及安全投入产生效果具有滞后性有关。 [关键词]煤矿安全；规制波动；规制周期 中图分类号：F426．21；X936 文献标识码：A 文章编号：1008-4096(2013)02-0010-05 一 、 引 言 究对象，时问跨度多为年，与现实情况可能不 中国是世界上煤炭产量最高的国家，也是世 符，地方政府对于煤矿安全事故的反应不一定要 界上煤矿安全事故死亡率最高的国家。2010年 滞后一年。本文以规制波动理论为基础，假设地 中国原煤产量 32．40亿吨，占当年世界总产量的 方政府与煤矿企业存在合谋，但地方政府因为财 48．30％。其次为美 国，占当年世界总产量的 政与政治双重 目标的存在 ，这种合谋具有不稳定 14％。目前中国政府出台了一系列相关法律法 性，通过运用研究股票市场的过度反应的计量方 规、规章及其他规范性文件 ，并且多次调整煤矿 法分析地方政府在月度数据下的规制波动情 安全规制体制。这对遏制煤矿安全事故的发生起 况。 研究发现如果这个月发生严重煤矿安全事 到了一定作用，从 2002年开始，中国煤矿安全 故，地方政府的规制水平提高，下一个月煤矿安 事故死亡人数逐年递减。但与其他国家相比还存 全事故明显减少，表明确实存在月度规制波动的 在很大差距 。按百万吨死亡率来看，2010年 中 情况。再过一段时问，煤矿安全事故次数与死亡 国为0．89，与前十年相 比有 了很大的进步，但 人数都减少，地方政府恢复到原来的规制水平 ， 是美国的l6倍，南非的13倍，印度的7．70倍， 较严重的煤矿安全事故再次发生。这种较强规制 煤矿安全形势不容乐观。因此，我们仍要密切关 注煤矿安全事故，试图找到进一步减少事故发生 的持续时间，有时仅是一个月，有时是其他时间 的方法。 间隔，但持续效果一般在一年之内，下一年可能 目前研究煤矿安全规制波动的理论依据为中 会有所改变 。 央政府与地方政府之间信息不对称，大多采用委 二、文献综述 托代理模型进行分析，但大部分却以国家作为研 张维迎 ¨和朱忠厚 认为规制制度的模糊 ① 肖兴志和陈长石将规制波动定义为地方政府在进行煤矿安全规制时，由于受所追求的目标函数变化的影响，对规制强度不断进行 调整的现象。 收稿 日期：2012-12-25 基金项 目：国家 自然科学基金项 目 “中国煤矿安全规制波动的形成机理、实证影响与治理研究” ；霍英东青年敦师 基金项 目 “转型期中国】：作场所安全规制效裂的实证研究”