持有及买卖本公司股份的管理制度_20149.pdfVIP

甘肃皇台酒业股份有限公司董事、监事和高级管理人员 持有及买卖本公司股份的管理制度 （经2013 年6 月6 日公司第五届董事会2013 年第三次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称 “公司”）对董事、 监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监公司字【2007】 56 号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 （以下简称“《管理规则》”）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本办法所称董事，是指包括独立董事在内的公司董事会的全体董事； 监事，是指公司监事会全体监事；高级管理人员，是指公司章程所规定的高级管 理人员，包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 第四节 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司 法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 提前申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当主动并如实向公司申报所开设 的股票账户和持有本公司的股票及其变动情况。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票至少2 天前，应 当将其买卖计划书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当立即指令证券部核查 上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向 深圳证券交易所申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账 户、离任职时间等）： （一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （六）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结 算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整。 第九条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结 算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按本 指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第十条 因上市公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励 计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让 价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，上市公司应当在办理股 份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所 持股份登记为有限售条件的股份。 第三章 转让数量 第十一条 公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、 可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75% 自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 第十二条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和 高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的A 股、B 股 为基数，按25％计算其本年度可转让股份法定额度（按照A 股、B 股分别计算）； 同时，