企业合作研发的知识产权风险及其控制.pdfVIP

维普资讯 2007年第2期 科技管理研究 2007 ScienceandTechnologyMnaagementResearch Nju。．’2‘ 文章编号 ：1000—7695 (2007)02—0123—03 企业合作研发的知识产权风险及其控制 蒋逊明 (华中科技大学 管理学院科技管理与知识产权系，湖北武汉 430074) 摘要：在企业的对外合作研发中，智力资本投入、研究成果取得及其归属与实施等方面均不同程度地存在知识 产权风险，本文就这些风险做 了简要分析并提 出了相应的防范对策。 关键词：合作研发 ；知识产权风险；风险控制 中图分类号：F279．23 文献标识码：A 由于技术进步不断加快，知识的专业化程度越来越高， 对方提供的知识产权存在某些瑕疵。具体说来 ，一般有以 市场竞争 日趋激烈且越来越依赖于科学技术的竞争，越来 下几个方面的问题：一是所提供的技术秘密、专利、计算 越多的企业选择对外合作研发为实现生产经营目标的重要 机软件、设计图纸及其他资料等是否享有知识产权，尤其 方式。合作研发成功与否，究其原因很多，然而利益问题 是那些未经国家有关部门确认授权的权利 (如技术秘密、 始终被视为主要问题及合作创新成功与否的关键因素，知 设计图纸 、资料)是否真正存在；二是提供的知识产权信 识产权问题则又往往是利益冲突的焦点和重要表现形式之 息披露是否完全、充分，是否隐瞒了不利于己的真实信息， 一 。 现有研究成果缺乏对合作研发中知识产权事务的风险 例如对专利技术的成熟程度、技术秘密的先进性及其市场 及其影响与对策的研究，但这往往是影响合作研发成功的 前景作虚假陈述等；三是控制 了合作研发所必需的背景技 关键因素之一，因此本文拟从知识产权管理的角度探讨在 术而不积极、主动提供，籍此控制合作研发及其利益分享； 合作研发中存在的知识产权风险及其防范和化解措施，以 四是提供的所谓知识产权不仅不存在而且还侵犯了他人的 期对合作研发的成功提供一些借鉴。 知识产权，致使合作者面临承担侵犯他人知识产权的责任 风险。 l 合作研发中知识产权风险的主要表现形式 1．3 合作研发机构对知识产权的共享方式及其风险 1．1 合作一方知识产权失去控制、贬值 的风险 在合作研发中，涉及到合作双方及其共同设立的合作 合作研发，一般是基于双方现有技术、科技人员的优 研发机构三方的利益。合作研发机构的组织独立性愈强， 势互补进行合作研究从而产生前沿性的创新成果。从这个 其独自的利益倾向也愈明显。但是 ，由于合作研发机构系 角度上讲 ，合作者将 自身技术秘密、专利技术、计算机软 合作双方共同投入物质资本和知识资本设立的，其利益最 件、设计图纸及其他资料等知识产权成果与合作对方共享 终归属于合作双方，因此，本文在探讨合作研发机构面临 得愈彻底、充分愈好，然而这会导致知识产权产生失去控 的知识产权利益风险时，除非有特别说明，一般均视为合 制、贬值的风险。一方面，合作研发使合作对方获取了合 作研发双方共同面临的风险。 作方 自身拥有的知识产权成果，给一些不诚信的合作者提 (1)合作双方将知识产权许可给合作研发机构的风险。 供了窃取知识产权的合法机会，合作方面临对 自身知识产 合作双方将知识产权许可给合作研发机构使用，对合作双 权失去控制的风险；即使是正常的合作，合作方也须通过 方、合作研发机构而言均不同程度地存在风险。 某种方式使自身持有的知识产权与合作对方共享 ，这也会 普通许可使用的风险。