集团监审部组织管理文件——组织架构 部门职能 岗位说明书.docVIP

HY集团监审部组织管理文件 一、组织架构 1 二、部门职能 2 三、岗位说明书 3 1、监审部经理 3 2、审计主管 5 3、监察员 7 一、组织架构 二、部门职能 监审部部门职能说明书 部门名称： 监审部 部门编制： 共 人 上级部门： 行政副总裁 下级部门： 部门本职： 集团财务与管理监督审计 主要职能 1．制定监审部工作流程和内部考核、奖惩规定。 2．制订审计计划与审计标准，确定审计原则。 3．开展日常审计，依照法定程序对集团总部及下属公司的财务管理进行审计监督。 4．对集团工作人员执行国家法律、法规、政策、公司有关规章制度及违法违纪行为进行监督检查。 5．对下属单位经营、管理、制度等全过程审计和监督。 6．组织、配合有关部门对公司重大投资项目的审计。 7．集团总部及各事业部主要人员的离岗、离职审计。 8．编写监审报告。 9．组织对集团总部及各事业部重大合同的审查、修订、备案。 10．对集团总部及各事业部进行法律事务管理、指导和服务。 11．本部门行政工作。 12．其他相关工作。 职能责任 1．对集团监审工作负责。 2．对监审部工作目标和工作计划的完成负责。 3．对监审部规章制度的实施负责。 4．对监审部主管工作程序的执行效果负责。 5．对监审部负责检查规章的实施负责。 6．对集团运作的规范性负责。 7．对各项审查结果客观性负责。 8．对监审报告的撰写负责。 9．对监审部业务数据的真实性和准确性负责。 10．对监审部所涉及公司秘密的安全负责。 考核指标 1．部门工作计划完成率。 2．本部门工作计划完成的及时性。 3．监审报告提交的及时性。 4．集团经营活动的规范性。 备注 三、岗位说明书 1、监审部经理 岗位名称 监审部经理 岗位编号 所在部门 监审部 岗位定员 直接上级 行政副总裁 工资等级 直接下级 审计主管、监察员 薪酬类型 所辖人员 岗位分析日期 2007年7月 本职：集团财务与管理监督审计 职责与工作任务： 职 责 一 职责表述：协助总裁工作，为集团经营管理决策提供参考依据。 工作时间百分比：10％ 工作 任务 1．制定审计监察流程和制度，批准后组织实施。 频次：日常 2．制定审计工作手册和业务标准，促进审计流程规范化。 频次：日常 职 责 二 职责表述：监察工作。 工作时间百分比：35% 工作 任务 1．组织对集团工作人员执行国家法律、法规、政策、公司有关规章制度及违法违纪行为进行监察。 频次：日常 2．协助有关部门做好违纪违法案件的查处工作。 频次：日常 3．组织对损害公司利益的行为进行监察和督促改进。 频次：日常 4．组织对集团下属公司的运营进行监察。 频次：日常 职 责 三 职责表述：审计工作。 工作时间百分比：35% 1．组织开展日常审计，对下属公司经营、管理、制度等全过程审计和监督。 频次：日常 2．负责集团总部及下属公司干部的离岗、离职审计。 频次：日常 3．依照法定程序对集团总部及下属公司的财务管理进行审计监督。 频次：日常 4．组织、配合有关部门对公司重大投资、融资项目的审计。 频次：日常 5．对集团股权转让、收购等资本运作进行审计。 频次：日常 6．拟订审计建议书，编写审计报告。 频次：日常 职 责 四 职责表述：法律法规工作。 工作时间百分比：10% 工作 任务 1．参与审议、制订、修订公司的基本规章制度。 频次：日常 2．研究有关企业经营管理方面的法律、法规，为集团决策提供法律支持。 频次：日常 3．协助办理集团总部及下属公司的各种诉讼、非诉讼纠纷案件。 频次：日常 4．配合有关部门进行法律培训、法治宣传教育。 频次：日常 职 责 五 职责表述：监审部内部的组织管理。 工作时间百分比：10% 工作 任务 1．选拔、配备、评价下属人员，组织部门内部技能培训。 频次：日常 2．指导属下员工制定阶段工作计划并督促执行。 频次：日常 3．负责分管岗位人员工作的分配。 频次：日常 4．制定部门预算，控制费用支出。 频次：日常 职责六 职责表述：完成上级交办的其他任务。 工作时间百分比：不定 主要权力： 1．对集团和各下属公司有监督审查权。 2．对监审所需资料有查阅权。 3．对监审部所属员工和各项业务工作有管理权。 4．对所属下级的管理水平、业务水平和业绩有考核评价权。 5．对所属下级工作争议有裁决权。 6．对直接下级人员调配、奖惩的建议权和任免的提名权。 7．对所属下级工作有检查权。 8．对本部门预算内开支有审核权。 9．对本部门预算外开支有申请权。 10．在业务范围内对紧急事件有权宜处理权。 领导责任