中大集团公司投资管理制度.docVIP

浙江中大集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 为了规范浙江中大集团股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)及控股子公司的投资管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的经济效益和社会效益，根据公司章程与有关规范结合本公司具体情况，特制定本制度。 本制度适用于公司及其控股子公司的投资管理。本制度所称控股子公司指公司通过股权或其他权益性投资形成的下属企业，主要包括公司独资设立的全资子公司和公司在该企业的权益性资本占总资本的50%以上、或拥有相对控制该企业多数表决权的股权比例的控股子公司，或公司对该企业具有实质控制权的控股子公司。 本制度所指投资分对外投资和对内投资两部分。 对外投资指将货币资金或经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物资产或专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 对内投资指利用自有资金或借款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 对外投资按投资期限可分为短期投资和对外长期投资。 短期投资包括购买股票、期货（仅限与业务相关的套保投资）、证券投资基金、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 对外长期投资主要指股权投资、项目合作投资（非股权类投资）等，包括：①出资与子公司及公司员工成立合资公司进行股权投资；②出资与公司外部企业及其他经济组织或自然人成立合资公司进行股权投资；③出资以参股的形式参与其他法人实体的生产经营；④以合同形式进行非股权类项目合作投资等。 本制度管理的对象为： 所有对外长期投资、管理和处置； 对外短期投资原则上集中在浙江中大集团投资有限公司操作，其他子公司原则上不允许进行对外短期投资。公司及其控股子公司未经公司董事会批准，不得委托其他公司进行理财业务（包括委托购买债券、股票、基金、期货等）。 对内投资： (1) 每年年初确定本年度经营性和非经营性投资计划和预算，组织实施时及时上报项目实施进度； (2) 计划内超预算经营性项目和金额超过100万元（含本数）或占公司最近净资产的5%（含本数）的计划外项目列入本制度管理范围。 投资目的 结合公司资源，开拓新业务，培育新的产业经济增长点，弥补现有产业的不足。 充分有效地利用公司现有资源，提高现有产业的竞争力，进行适度的资本扩张，以获取规模经济，确保资产保值增值。 改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 投资原则 合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 适应性原则：各投资项目的选择应符合公司战略，规模适度，量力而行；要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源，达到规模经济。 组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。 最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分析， 包括宏观经济环境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的变化，及时发现问题和风险，及时提出对策，将风险控制在源头。选择合适的出资主体，控制管理层级，预防管控风险。 公司投资管理的职能部门为企业发展研究中心，其职责范围另文规定。 第二章 项目投资方向的制定 公司董事会根据宏观环境变化和企业自身资源情况制定或调整公司的投资计划，并编制当期的投资计划和投资预算，报公司股东大会批准。 公司企业发展研究中心（或相应机构）根据公司当期投资计划制定具体的投资操作计划，报公司办公会议和董事会批准。 第三章 项目的初选与分析 投资项目的选择应经过充分调查，并提供准确、详细资料及可行性分析，以确保资料内容的可靠性和有效性。调查：通过访问专家、实地考察、查阅资料、财务分析、进行专题研讨和合作对象资信调查等多种方式，了解项目各方面情况的可靠性和可行性。 对外投资分析内容包括： 基本情况：1）目标企业发展过程、所处阶段、业务范围、主要股东及其资信情况、财务状况、法律问题、环保问题、享受优惠政策等。2）行业特征，包括行业平均利润及一般状况、行业成熟度、行业竞争程度等。 管理情况：目标企业团队基本情况、经历和管理模式，特别是主要管理人员的素质、作风和能力。 技术情况：企业研发能力、已有产品及新产品的技术先进性、特性，有关专利权情况等。 市场情况：已有产品及开发项目的市场需求、市场竞争情况、企业商务模式，市场未来趋势。 前景情况：投入资金的数量、用途及运作思路和控制程度，未来3—5年的财务状况预测、风险及对策分析、资本市场前景分析等。 项目存在的其他问题。 对内投资分析包括： 基本情况：项目概括、项目提出的背景、项目目标及主要内容、结论等。 实施项目的企业状况。 市场预测及竞争状况。 技