论中国股票的发行与管理毕业论文.doc

湖南省娄底职业技术学院 学生毕业论文 题目：论中国股票的发行与管理 系 部： 财经贸易系 专 业： 金融管理与实务 学 号： 姓 名： 周胜蓝 指导老师： 周建军 开题时间： 2013年10月5日 完成时间： 2013年12月17日 湖南省娄底职业技术学院教务处制 湖南省娄底职业技术学院 毕业论文任务书 系 部:_ 财经贸易系___指导老师: 周建军 专 业:_金融管理与实务_班 级: 11金大一 学 号:_ 姓 名: 周胜蓝 日期: 2013年 10月 5日 娄底职业技术学院教务处印制 毕业设计课题：中国股票的发行与管理 一、任务规定进行日期：自2013年10月5日起，至2013年12月26日 二、毕业设计的要求和内容： ① 背景：现阶段，我国股票市场发展现状并不乐观，股票市场的发行方式和管理的政策并不完善等问题严重阻碍着我国股票市场的发展。因而，在此背景下，完善股票的发行、规范股票市场的制度，构建公开、公平、公正的股票市场成为我们的必然选择。 ② 研究的问题：中国股票的发行与管理 ③ 任务和要求： 任务：本文从我国股票发行的现状方面进行阐述，并对其提出相应的完善途径。 要求：论文做到语言流畅，字迹工整，言之有理，以论点为中心，不偏离论题，组织一个完整的、严谨的内容，合理的设计整体，叙述简练。 ④主要参考资料： 1.唐震斌.《我国证券监管现状》,2006（3）. 2.宋慧.《论对我国证券市场的监管》，青海师专学报,2007（1）. 3.赵洪军.《中国证券市场监管理念与演变分析》,2006（10）. 4.董安生.《证券发行与交易》,中国人民大学出版社,2010（9）. 三、工作计划及进度安排： 1、10月 5 日和指导老师见面，了解论文写作的大致要求； 2、10月 6 日至 10月10日根据自身条件，制定论文进度日程表； 3、10月11日至 10月19日制定论文提纲； 4、10月20日至 11月30日收集材料，完成论文初稿； 5、12月 1 日至 12月10日修改初稿，完成第二稿； 6、12月12日至 12月17日完成论文； 7、12月25日至 12月26日答辩及成绩评定。 湖南省娄底职业技术学院 毕 业 论 文 题 目： 中国股票的发行与管理 姓 名： 周胜蓝 学 号： 指导教师： 周建军 专 业： 金融管理与实务 二零一三年十二月 我国股票的发行与管理 学 生：周胜蓝 指导老师：周建军 （湖南省娄底职业技术学院 417000） 摘 要：本文从我国股票发行市场的现状出发,分析我国股票市场股票发行存在的问题，并在此基础上提出一些建议，希望能建立一个公正、公开、公平、有序、透明、高效的股票市场。 关键词：股票发行；监管制度；问题；对策 股票发行是证券市场最基本的活动之一。高效、合理、公平的新股发行方式，对于证券市场的健康发展有着极其重要的作用。自证券市场建立以来，我国曾实行过认购证抽签发行、存单抽签发行、网上竞价发行和目前采用的网上定价发行等几种方式。我们认为，目前我国证券市场中的问题与困难除与政策因素有关外，也与现在采用的网上发行方式有着内在的联系。本文所股票发行方式仅指自股票发行人披露招股文件后由潜在投资人申购股分、交纳申购款在热销条件下依照约定方式抽签确认有效申购人与有效认股数额的整个行为方式这一方式及相关规实际上是我国股票发行市场的基础，决定着投资人的行为模式和证券市场的形态在这一过程中发行人通过方式向投资者发出招股要约投资者通过方式向发行人做出认购承诺发行人或承销人以何方式确定投资者的有效认股对这些问题解决方法，形成不同的股票发行方式按照我国《股票发行与交易管理暂行条例》以及《证券法》规定股票发行应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；同时按照我国股票发行市场的实际情况，公开发行的股票供不应求仍然是主要矛盾状况，我国股票发行较常股票发行方中又称为申表方式、认股证方式。种发行方式，承销人在招募证券时须先向式以下三种：社会投资人无限量公开发售认购申请表即认购证，每一单位的认购证代表一定数量认股权，并载明其认购证号码；在认购证发售期限终止后承销人个根据“三公”原则，在规定的期在公证机关监督下按照规定的程序，对所有股票认购申请表进行公开抽签”。这通常是依据超额认购比例对认购证号码尾数进行抽签，凡持有中签认购证者，方可按招募文件披露的证券发行价格认购定量证券，未中签认购证将。以